ETC Group lanza cinco nuevos ETCs de criptomonedas

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Pixabay CC0 Public Domain. ETC Group lanza cinco nuevos ETCs de criptomonedas

ETC Group, proveedor especializado en valores respaldados por activos institucionales digitales, ha puesto en marcha cinco nuevos ETCs (Exchange Traded Commodities) de criptodivisas. Estos productos comenzaron a cotizar en la Deutsche Börse XETRA, la plataforma electrónica de negociación de la Bolsa Alemana, hace más de un mes.

Según explican desde la compañía, los nuevos ETCs de criptomonedas incluyen Polkadot, Solana, Stellar, Tezos y Cardano.  Estos cinco productos serán emitidos por ETC Group para su cotización primaria en euros y dólares, y comercializados y distribuidos por HANetf. La firma sostiene que los ETCs ofrecen a los inversores importantes ventajas con respecto a la inversión directa en activos digitales, como una negociación sencilla, una custodia de activos de nivel institucional y contar con el 100% de respaldo y reembolso físico. Además, los ETCs han sido emitidos en Alemania bajo la supervisión de la normativa alemana, por lo que cotizan principalmente en XETRA, pero también “en la mayoría de las bolsas de ETFs de Europa”, señalan. 

Estos nuevos productos para invertir en criptodivisas se unen a su conjunto de productos de intercambio de criptomonedas de calidad institucional, como Bitcoin, Ethereum, Litecoin y Bitcoin Cash, que cotizan en Deutsche Börse XETRA. “Los inversores en activos digitales son cada vez más sofisticados y exigentes, con un apetito por la exposición más allá del bitcoin y el éter. Nos complace poder satisfacer sus necesidades utilizando la misma estructura segura y los mismos proveedores de servicios que tenemos para nuestro mejor ETP físico de Bitcoin”. 

Por su parte, Hector McNeil cofundador y codirector general de HANetf, ha señalado: «Estamos encantados de asociarnos de nuevo con ETC Group para ofrecer cinco nuevos productos al conjunto existente de criptodivisas negociadas en bolsa. El interés por las criptodivisas negociadas en bolsa ha estado en auge, ya que ofrecen a los inversores una forma segura y líquida de obtener exposición a los activos digitales”.

El CISI celebra su 30 aniversario con el foco puesto en mejorar la confianza en los servicios financieros

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Pixabay CC0 Public Domain. El CISI celebra su 30 aniversario con el foco puesto en mejorar la confianza de los consumidores en los servicios financieros

El Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) celebra su 30 aniversario poniendo el foco en su labor para mejorar la confianza de los consumidores en los servicios financieros. Creado en 1992 en la Bolsa de Valores de Londres, actualmente el CISI brinda cualificaciones y formación continua, y mantiene los más altos estándares de integridad para 45.000 miembros en más de 100 países. 

La membresía del CISI abarca la gestión patrimonial, la planificación financiera y los mercados de capitales y, en asociación con los reguladores en más de 70 jurisdicciones, realiza 40.000 exámenes al año. Desde la organización consideran un éxito que las bolsas de valores de todo el mundo hayan contribuido a conmemorar este importante 30 aniversario durante sus ceremonias de apertura y clausura el jueves 10 de febrero.

“En el espacio de una década, el Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) ha sido capaz de incrementar sus actividades en África en más de un 800%. Un gran logro que también demuestra el entusiasmo de los actores del mercado africano por mejorar su conocimiento sobre los mercados de capitales. A la luz de la celebración, deseo un muy feliz 30 aniversario al CISI”, ha señalado Edoh Kossi Amenounve, presidente de la Asociación Africana de Bolsas de Valores (ASEA) y director ejecutivo de la Bourse Régionale des Valeurs Mobilières (BRVM).

Por su parte, Simon Culhane, CEO del CISI, ha declarado: “Coincidiendo con mi último año en el Instituto, celebrar nuestro 30 aniversario es una ocasión trascendental para el CISI. Me gustaría agradecer a nuestros miembros y a las empresas internacionales afines su compromiso con la formación continua y la integridad, trabajando con nosotros para mejorar sus conocimientos, habilidades y conducta para mejorar la confianza del público en los servicios financieros. El Instituto fue creado por la pasión y la visión de muchos voluntarios hace 30 años. Han sido y son el arma secreta del Instituto, y agradezco a los 888 profesionales voluntarios su continuo apoyo, sin el cual el Instituto simplemente no podría existir o haber evolucionado hasta convertirse en el cuerpo profesional global que es hoy.” 

“Con oficinas y representantes en Qingdao, Barcelona, Dubai, Dublín, Lagos, Mumbai, Nairobi y Manila, y 70 empleados de CISI en Colombo (Sri Lanka), alentamos a nuestros miembros, estudiantes y clientes corporativos en todo el mundo a usar sus cuentas de redes sociales de LinkedIn, Twitter, Instagram y Facebook para ayudarnos a celebrar nuestro 30 aniversario”, ha añadido Kevin Moore, director de Desarrollo de Negocio Internacional.

La ronda de felicitaciones la ha cerrado Susan Clements, directora de Formación del CISI: “Nuestras cualificaciones son ahora los exámenes de referencia globales para aquellos que acceden y prosperan en el sector del patrimonio y la inversión. El Instituto espera poder ayudar a muchos más a estar completamente cualificados y mejorar los servicios que brindan al público”.

Michael Averett se une a Bolton Global Capital como Head de Business Development

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LinkedInMichael Averett, Head de Business Development y complex manager de Bolton Global CapitalCopyright: LinkedIn. . Foto cedida

Bolton Global Capital anunció este lunes la contratación de Michael Averett como Head de Business Development procedente de Citibank. 

Averett se desempeñará como miembro del Comité Ejecutivo de la firma y como complex manager para las oficinas de Bolton en Miami y Weston, Florida.

A lo largo de su carrera de 21 años en Citibank, Averett ha ocupado varios puestos de alto nivel en el complejo de wealth management de la empresa, más recientemente como Director Regional de Ventas para la división International Personal Bank (IPB).

En este cargo, lideró un equipo que administró 10.000 millones de dólares en activos de clientes y generó ingresos anuales superiores a 100 millones de dólares para las oficinas de alto valor neto de Citi en Montevideo, San Juan y San Francisco, según el comunicado emitido por Bolton.

Anteriormente, Averett administró el equipo de soluciones para clientes de IPB y se desempeñó como jefe de ventas de IPB para todas sus oficinas en los EE.UU.

“Estamos encantados de incorporar a un profesional con un conocimiento y una experiencia tan amplios en el negocio internacional de wealth management”. declaró Ray Grenier, CEO de Bolton.

Establecida en 1985, Bolton Global Capital es una firma miembro independiente de FINRA con un asesor de inversiones afiliado registrado en la SEC.

La firma administra unos 12.000 millones en activos de clientes internacionales y con sede en EE.UU. a través de 110 asesores financieros independientes que operan desde sucursales en los EE.UU., América Latina y Europa.

 

La industria financiera uruguaya maneja 28.886 millones de dólares, de los cuales 11.885 están en fondos

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Wikimedia CommonsMontevideo, WTC. ,,

La publicación de un informe oficial sobre la actividad de la industria financiera uruguaya ha puesto por primera vez números a un sector que maneja 28.886 millones de dólares de 27.473 clientes de todo el mundo, de los cuales 11.885,5 millones de dólares están invertidos en fondos de inversión.

El reporte con cifras de 2020 divulgado por el Banco Central de Uruguay (BCU) corresponde esencialmente a los activos radicados en cuentas offshore, ya que la mayor parte de las firmas trabajan con cuentas situadas en el extranjero (fundamentalmente Estados Unidos y Suiza).

Pablo Rubio, presidente de Asesores de Inversión y Gestores de Portafolio del Uruguay (CAIU), explicó a Funds Society que los datos se obtuvieron a partir de los informes y reportes que los profesionales envían a las autoridades. Además, los 60 socios actuales de CAIU tenían una estimación: “El resultado del estudio del BCU fue el doble de los activos bajo administración que nosotros estimábamos. Así que nos sorprendió a nosotros y creo que a las propias autoridades también”, explica Rubio, quien añade que “si pensamos que el PIB de Uruguay ronda los 55.000 millones de dólares y que el sector maneja cerca de 30.000, eso da una idea de la magnitud”.

La importancia del sector tiene que ver con sus ingresos, ya que unas 150 firmas y 801 personas ganaron en 2020 unos 250 millones de dólares. Pero para la Cámara, lo más importante es su potencial, razón por la cual pidieron al BCU que hiciera el informe y publicara los datos: “Estamos hablando de una industria poco conocida por el público, que emplea una mano de obra muy especializada, tanto local como internacional. Por ello, Uruguay tiene el potencial de convertirse en un hub financiero latinoamericano, una oportunidad que no hay que desperdiciar”, señala Rubio.

Uruguay, la Luxemburgo de América Latina

Según el informe del BCU, la mayoría de los clientes de los asesores de inversión y gestores de portafolios de Uruguay son argentinos, pero el sector atiende a personas de toda la región y el mundo: 18.850 clientes son argentinos con 16.416,7 millones de dólares de activos. Hay 3.710 clientes uruguayos con activos manejados por valor de 2.418,8 millones. Brasil tiene 1.386 clientes con activos de 1.572,6 millones de dólares. Por último, en el rubro “de otras nacionalidades” se registran había 3.527 clientes con 8.478 millones de dólares en activos.

Pero todas esas cantidades se invierten en vehículos extranjeros, como los fondos internacionales, y en ese sentido los miembros y la directiva de CAIU piensan que hay un trabajo para hacer tanto por parte de la Cámara como del gobierno: “Si tuviéramos una plaza financiera como Luxemburgo, parte de ese dinero podría hacerse en vehículos locales y hay que visibilizar que eso sí es posible. Acá hay muy buenos estudios jurídicos y, en una región como mucha inestabilidad política, mucha seguridad y estabilidad institucional”, afirma Rubio.

La Cámara están impulsando la idea, que necesitaría un importante apoyo político para que los organismos internacionales acepten que vehículos domiciliados en Uruguay pudieran transarse a nivel global. Si una fracción de lo que se maneja desde el país y fuera invertida en activos uruguayos, el beneficio sería inmenso para el mercado local.

Actualmente, y siempre según en BCU, la industria uruguaya tiene 11.885,5 millones de dólares invertidos en fondos, 8.510,1 millones de dólares en renta fija, 2.825,7 millones de dólares en otros instrumentos de renta variable, 1.755,1 millones en instrumentos vinculados a índices bursátiles, 786 millones de dólares en productos estructurados, 106,2 millones de dólares en derivados no lineales, 84,2 millones de dólares en derivados lineales y 2.933,2 millones de dólares en otros instrumentos sin identificar.

 

BlackRock y Citibanamex lanzan un fondo de megatendencias

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Wikimedia CommonsFoto: Juan Carlos Fonseca Mata. Foto:

BlackRock y Citibanamex anunciaron el lanzamiento del Fondo BLKMEGA. Administrado por BlackRock México y distribuido por Citibanamex, invierte principalmente en instrumentos de renta variable que ofrecen exposición a cinco megatendencias que están impulsando el cambio de la economía global, las empresas y la sociedad: urbanización rápida, cambio climático y escasez de recursos, poder económico emergente, cambio demográfico y social, y avances tecnológicos.

BLKMEGA está disponible a través de la Banca Patrimonial y Privada de Citibanamex desde el 31 de enero de 2022 y representa una alternativa de diversificación internacional para sus inversionistas.

Al respecto, Sergio Méndez, director general de BlackRock México, comentó: “En BlackRock, estamos comprometidos con ayudar a los inversionistas locales a alcanzar sus metas financieras. Por ello, continuamos desarrollando productos innovadores que están basados en una visión a largo plazo. Con BLKMEGA, inversionistas podrán obtener exposición sin restricciones a distintos sectores, regiones geográficas, tamaños de capitalización del mercado y empresas que buscan jugar un rol importante en el desarrollo de las megatendencias globales.

Por su parte Rodrigo Cordova, director corporativo de Wealth Management de Citibanamex, comentó: “El objetivo de Citibanamex es ofrecer siempre a nuestros clientes opciones de inversión competitivas que busquen incrementar su patrimonio. Con el Fondo BLKMEGA y de la mano de nuestro socio estratégico BlackRock, mantenemos nuestro compromiso con los clientes y los acercamos a las inversiones basadas en las más innovadoras industrias que están transformando nuestra realidad y que construyen el futuro del mundo hoy. 

Las megatendencias en las que el Fondo BLKMEGA invierte, contemplan las energías limpias, los vehículos eléctricos, la gestión del agua, diversidad e inclusión, entre otros. Es decir, todos los elementos que están presentes en la vida de muchas personas y que están reconfigurando la forma en la que obtenemos entretenimiento, vivimos, trabajamos y nos relacionamos con otras personas.

Ricardo Gomez Dena, nuevo asesor senior en Más Fondos de Azimut Group

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Ricardo Gómez Dena, se unió a Más Fondos Azimut Group a principios de febrero 2022. Según pudo saber Funds Society, reporta a la CEO, Maria Grazia Sonzogni.

Más Fondos fue la primera distribuidora de fondos en el mercado financiero de México. La firma ha sido referente de arquitectura abierta en el país desde hace más de 20 años.

“Dentro de mi carrera profesional he destacado en la difusión de la cultura financiera por lo que me entusiasma poder asesor y sugerir los mejores fondos de las mejores instituciones al gran público inversionista.  A través de Mas Fondos Azimut Group el cliente puede acceder a la oferta más completa de fondos de inversión del mercado. Es la puerta de entrada a una verdadera diversificación no solo de activos financieros sino de instituciones financieras”, señaló Gómez Dena.

Gómez Dena cuenta con más de 35 años de experiencia y trayectoria en asset y wealth management, trabajando en firmas como Actinver, Finamex, Banorte, entre otras.

BancoEstado nombra a Paula Espinoza gerenta Corporativa e Institucional de su administradora de fondos

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Paula Espinoza, nueva gerenta Corporativo e Institucional de BancoEstado AGF
Foto cedidaPaula Espinoza, nueva gerenta Corporativo e Institucional de BancoEstado AGF. Paula Espinoza, nueva gerenta Corporativo e Institucional de BancoEstado AGF

Después de más de 20 años en el área de inversiones y mesa de dinero de la gestora de matriz estatal BancoEstado Administradora General de Fondos (BancoEstado AGF), Paula Espinoza pasará a un nuevo rol dentro de la compañía.

Según informó la firma a través de un hecho esencial al mercado, su directorio acordó que la ejecutiva asumirá el cargo de gerenta Corporativo e Institucional, a partir de este lunes.

“La señora Espinoza se ha desempeñado previamente como subgerente de Inversiones de esta sociedad y cuenta con más de 20 años de experiencia en el mercado financiero”, destacó la gestora en su misiva a la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).

La profesional se ha desempeñado durante toda su carrera en la administradora de fondos de propiedad estatal, según consigna su perfil profesional en LinkedIn. Antes de ocupar el cargo de subgerente de Inversiones, Espinoza se desempeñaba como jefa de Mesa de Dinero.

Así, la ejecutiva se suma un equipo administrativo que incluye a Max Goldsmid como gerente general, Patrick Jacques Mange como gerente de Inversión y María de Los Ángeles Pereda como gerente comercial.

Datos de la Asociación de Administradoras de Fondos Mutuos (AAFM) muestran que BancoEstado AGF cerró enero de 2022 con 3.705.793,5 millones de pesos chilenos –alrededor de 4.560 millones de dólares– en AUM en fondos mutuos.

 

 

Arcano entra en Italia e incorpora a Paule Ansoleaga Abascal como Managing Director para su oficina en Milán

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Foto cedidaPaule Ansoleaga Abascal, Managing Director de Arcano en Italia.. Arcano entra en Italia e incorpora a Paule Ansoleaga Abascal como Managing Director para su oficina en Milán

Arcano Partners ha anunciado su entrada en el mercado italiano con la apertura de una nueva sede en Milán. Según ha explicado, para liderar este proyecto, la firma ha incorporado a Paule Ansoleaga Abascal para el cargo de Managing Director del área de gestión de activos alternativos de Arcano en Italia. 

De acuerdo con los planes de expansión del negocio, Arcano Partners ha inaugurado su nueva oficina de Italia en vía Dante, una de las zonas financieras de referencia de la ciudad de Milán. La compañía tiene una presencia ya consolidada en Madrid, Barcelona, Bilbao, Sevilla, Nueva York y Los Ángeles. De esta forma, Arcano continúa posicionándose como una de las firmas independientes de referencia en el mercado de gestión de activos alternativos en el sur de Europa. 

Paule Ansoleaga Abascal, que se incorpora como Managing Director del área de gestión de activos alternativos, será la encargada de liderar los proyectos de Arcano Partners en Italia. Cuenta con 17 años de experiencia internacional en mercados de capitales y gestión de activos, habiendo desarrollado su carrera en España, Francia, Reino Unido, Suiza y, los últimos 11 años, en Italia. Además, Paule es Co-chair y Founder de BCCI Inclusive Finance, una comunidad italiana de profesionales del sector financiero que ponen en común conocimientos, capital e ideas para generar un impacto social positivo. Paule, quien a su vez es miembro del comité ejecutivo de la Cámara de Comercio Británica en Italia, donde se ocupa de sostenibilidad, y colabora con asociaciones italianas de prestigio como el Forum per la Finanza Sostenibile y la Fondazione Assilo Mariuccia, es considerada una líder de opinión en finanzas sostenibles y de impacto. 

Con esta incorporación y con la apertura de la oficina en Milán, la firma ha decidido apostar firmemente por el mercado italiano, aprovechando su sólida trayectoria para maximizar la creación de valor para los inversores del país, al tiempo que realiza un impacto positivo en la sociedad italiana. 

Según Paule, “dirigir la expansión de Arcano Partners en Italia es un reto ilusionante, ya que la firma ha demostrado una gran voluntad y capacidad de crear soluciones ad-hoc, así como una gran experiencia en la gestión de activos alternativos. Arcano no solo cuenta con unas sólidas credenciales de inversión sostenible y de impacto, sino que además es una firma constituida por equipos de inversión muy cualificados y con una amplia red de relaciones nacionales e internacionales a todos los niveles”.

Por su parte, José Luis del Río, Managing Partner y CEO del área de gestión de activos de Arcano Partners, ha señalado: “Poder contar con la experiencia y el conocimiento local de Paule en Italia es un valor diferencial en nuestra nueva etapa de crecimiento en Europa. En Arcano, contamos con un equipo de gran talento, capaz de gestionar activos complejos y valiosos y de construir soluciones orientadas al cliente. La expansión que va a liderar Paule en Italia nos va a permitir crear nuevas oportunidades de valor tanto para nuestros inversores como para la sociedad italiana, por lo que es una gran noticia”.

Infraestructuras, real estate, agricultura y materias primas: las otras oportunidades de inversión detrás del cambio de paradigma energético

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Pixabay CC0 Public Domain. Infraestructura, real estate, agricultura y materias primas: las otras oportunidades de inversión detrás del cambio de paradigma energético

Hoy no solo es el día de los enamorados, también se celebra el Día Mundial de la Energía, creado para concienciar sobre el uso sostenible de los recursos energéticos. Un fin muy alineado con el contexto actual, protagonizado por la voluntad de transitar hacia una transformación energética donde la sostenibilidad sea el eje central. 

Según el escenario de la Agencia Internacional de la Energía para pasar a “Net Zero” (net cero o neutralidad de carbono), la producción total de energía debe disminuir un 7% en los próximos 10 años y la energía neta consumida por persona se reduciría aún más a medida que aumenta la población. Dado que es improbable que el consumo de energía por habitante disminuya en India, África o el Sudeste Asiático, esto implica que las zonas de alto consumo energético, como Estados Unidos, la Unión Europea y Japón, deben ver disminuir el consumo per cápita en un 30-40% en los próximos 10 años. Esto no se parece a nada de lo que se ha vivido en los últimos 200 años, y podría provocar descontento e incluso disturbios.

“Nuestra visión es que hay oportunidades de mercado generacionales asociadas a los billones de dólares en inversiones necesarias hacia el objetivo de un sistema energético descarbonizado, tanto por la parte larga como por la corta”, afirma Álvaro Cabeza, Country Head de UBS AM Iberia. En su opinión, hay varias áreas de mejora disponibles para acelerar este proceso: mejores datos sobre las emisiones, aumento de los impuestos sobre el carbono o la integración de las energías renovables en la red eléctrica existente.

Adaptar los sectores económicos

Los objetivos de la COP26, la lucha contra el cambio climático y la transformación de las economías para alejarse de los combustibles fósiles obliga a los gestores e inversores a tener una nueva visión sobre el sector energético. En opinión de Thomas Leys, Investment director de renta fija de abrdn, con toda la atención puesta en cómo lograr el «cero neto» en las próximas décadas, es fácil olvidar que el cambio climático ya está aquí y que es fundamental adaptarse a los cambios que se avecinan. 

“Hay que celebrar el aumento de la atención de los inversores a las causas del cambio climático y los planes de reducción de emisiones, pero ahora hay una necesidad urgente de invertir en la resiliencia climática. Ambas cosas son complementarias y deben ir en paralelo. La COP26 puso de manifiesto, con razón, la necesidad de financiar la adaptación, situando este tema por delante de la mitigación del cambio climático en el acuerdo final. Ha llegado el momento de que los inversores despierten a la realidad del cambio climático actual e inviertan no sólo en la mitigación de sus causas, sino también en la adaptación a sus consecuencias”, añade Leys.

Según su visión, invertir ahora para adaptarse al cambio climático podría reportar grandes beneficios:  la Comisión Global de Adaptación ha identificado inversiones por valor de 1,8 billones de dólares que podrían reportar unos beneficios netos de 7,1 billones de dólares para 2030. “Los cambios en el clima exigen la adaptación de muchos sectores de la economía. El sector inmobiliario es especialmente vulnerable, ya que se enfrenta a daños por tormentas e inundaciones, al aumento de los costes de los seguros, al incremento de los costes energéticos y, potencialmente, a la necesidad de contar con generadores de reserva y sistemas de emergencia. Además, un mundo más cálido y húmedo necesitará una infraestructura diferente: sistemas de drenaje mucho mejores y capacidades de ciudad esponja que permitan a las zonas densamente edificadas hacer frente a las inundaciones repentinas que provocan las lluvias intensas. Los sistemas de red eléctrica tendrán que ser reforzados para que puedan hacer frente a las condiciones meteorológicas y de temperatura extremas”, señala Leys.

Para el experto de abrdn, a estos sectores se suma también la agricultura, ya que habrá que adaptar su explotación y conservación a los efectos cada vez más extremos del clima. Una realidad, en su opinión, que deja a los mercados emergentes en una posición más vulnerable.

A estos sectores, UBS AM añade otro más: las materias primas. En opinión de Cabeza, el camino hacia el “Net Zero” va a ser muy beneficioso para el cobre. “Específicamente para la electrificación, cuando se trata de limitar el aumento de las temperaturas por debajo de 1,5 grados centígrados. El cobre contribuye enormemente a mover los electrones y es la piedra angular de las tecnologías asociadas a la generación, transmisión y dispositivos finales. En los escenarios “Net Zero”, como los esbozados por la Agencia Internacional de la Energía, el uso del cobre se duplica de aquí a 2050, y la oferta no está preparada para satisfacer el aumento previsto de la demanda en el transcurso de esta década. El suministro de cobre también es vulnerable al estrés climático, ya que la producción compite con otros usuarios por el agua, y las minas están sujetas al calor extremo y a las inundaciones”, explica.   

Por último, según explican Mark Lacey y Alexander Monk, responsables de materias primas de Schroders, tras lograr unos resultados destacables durante 2020, la renta variable enfocada a la transición energética ha capeado un 2021 muy volátil. “A las acciones del sector les ha costado generar ganancias pues las presiones sobre las cadenas de suministros y el aumento de la inflación han afectado al crecimiento de muchas compañías. Como resultado, los inversores han sido menos entusiastas con la inversión en transición energética”, señalan. 

Las expectativas de Lacey y Monk son positivas en parte porque la implicación política tendrá un impacto clave. “Hacia finales de 2021, los retrasos, cambios y debates en torno a las políticas relacionadas con la energía provocaron una importante incertidumbre y problemas en el mercado. La mayoría de las tecnologías del sector de la transición energética ya no requieren apoyo político para ser rentables, pero las medidas políticas pueden seguir provocando importantes ajustes de la demanda en función de cuándo y cómo se apliquen. Este ha sido el caso, en particular, de los proyectos de energías renovables en Estados Unidos”, concluyen.

La ESMA anuncia una supervisión conjunta sobre el cumplimiento de las obligaciones de costes y gastos de MiFID II

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Según ha recogido finReg360, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) lanzará una acción de supervisión conjunta (CSA) en 2022 con las autoridades nacionales competentes sobre el cumplimiento de las normas de la Directiva MiFID II1 sobre la divulgación de costes y gastos en todos los países de la Unión Europea (UE). Asimismo, la ESMA adjunta a su noticia el Q&A sobre la Protección del Inversor (actualizado el 19 de noviembre de 2021)2 para que las entidades lo tengan en cuenta en su preparación para la CSA de este año.

En este sentido, explican que la ESMA ha anunciado que la CSA se centrará, principalmente, en la información puesta a disposición de los clientes minoristas, en la que se comprobará si se cumplen los siguientes aspectos clave.

En primer lugar, que la información se pone a disposición de los clientes con el suficiente tiempo; segundo, que los conceptos se exponen de forma justa, clara y comprensiva para el cliente. En tercer lugar, que la divulgación se basa en datos precisos que reflejan todos los costes y cargos (implícitos y explícitos); y por última, que la información sobre incentivos se realiza de forma adecuada.

Importancia de la iniciativa

La CSA es un mecanismo más de las autoridades de la UE para conseguir los siguientes objetivos, de acuerdo con los principios de la Directiva MiFID II: asegurarse el cumplimiento y aplicación homogéneos de la Directiva MiFID II en todo el territorio sujeto a la Directiva; promover la protección del inversor minorista a la hora de contratar productos de inversión; contribuir a desarrollar una cultura de supervisión común entre la ESMA y las autoridades nacionales competentes; conseguir una supervisión firme, eficiente y consistente en la UE, así como la convergencia supervisora a través de una estrecha colaboración entre la ESMA y las autoridades nacionales competentes.

Esta nueva CSA, que se llevará a cabo a lo largo del año 2022, supone un reto para las entidades sujetas a supervisión, porque deberán asegurarse de que cumplen con todos los requisitos sobre la divulgación y transparencia de la información relativa a costes y gastos. Por ello, las entidades tendrán que realizar labores de revisión y actualización de sus políticas y documentos relacionados para comprobar que no se está produciendo un incumplimiento de la normativa MiFID II.

 

Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE.

ESMA 35-43-349, 19 de noviembre de 2021, Preguntas y Respuestas sobre la protección al inversor.