La SEC ha presentado los resultados correspondientes al ejercicio fiscal 2015, que terminó en septiembre, en los que se muestra que durante dicho periodo abrió 807 expedientes y recibió 4.200 millones de dólares en descargas y penalizaciones, marcando cifras récord en ambos casos.
De los 807 dosieres iniciados en 2015, 507 correspondieron a acciones independientes por violaciones de las leyes federales de valores y 300 se debieron bien a acciones contra emisores que fallaron en el reporte de actividades a la SEC, bien a procesos administrativos. En el ejercicio 2014, las cifras fueron de 775 expedientes y 4.160 millones de dólares, respectivamente.
Entre las nuevas acciones que ha emprendido este años la SEC cabe destacar el expediente abierto a un asesor de private equity por incorrecta asignación de gastos o la penalización a una gran agencia de rating.
Mary Jo White, presidenta de la SEC desde abril de 2013, dijo que la decidida y amplia imposición de las normas protege a los inversores y les asegura que los mercados financieros de Estados Unidos funcionan con integridad y transparencia. White afirmó que el hecho de que la comisión haya perseguido nuevas sanciones es un aviso a aquellos potenciales incumplidores.
Resultados de la SEC desde 2013 hasta 2015:
