El Chartered Institute for Securities and Investment (CISI) y Diaphanum (Diaphanum Valores, SV, SAU) han suscrito un acuerdo por el cual el CISI acreditará ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) que los empleados de la sociedad de valores cumplen con la directiva europea de mercados de instrumentos financieros MiFID II.
Rubrican el acuerdo el CEO del CISI, Simon Culhane, y el secretario general de Diaphanum, Fernando H. Estévez. El convenio se concretó recientemente en una reunión del director de la Red de Agentes y también socio de Diaphanum, Emilio Andreu, con la country head del CISI en España, Rosa Mateus, y Praneet Shivaprasad, senior international manager del mismo (los tres, en la foto).
Certificación y formación continua
Más de medio centenar de profesionales y agentes de Diaphanum podrían realizar el Certificado Internacional de Gestión de Patrimonio e Inversiones del Instituto (ICWIM, por sus siglas en inglés), reconocido por la CNMV para operar bajo MiFID II en España, y con nivel 4 en el marco europeo de certificación profesional financiera. El CISI es el certificador global líder de los conocimientos de los profesionales de los valores e inversiones e impulsor de su ética e integridad; tiene sede central en Londres, oficina española en Barcelona y más de 45.000 miembros en más de 120 países.
Los tenedores de certificado CISI pertenecientes a Diaphanum pasarán a ser miembros del Instituto, con lo que todos los que aprueben el examen podrán utilizar las siglas ACSI (miembro asociado del CISI). Además, entre los múltiples beneficios de la membresía, también tendrán la posibilidad de completar, de manera fácil y cómoda, las 30 horas anuales de formación professional continua (CPD, por sus siglas en inglés) exigidas por el regulador local a los profesionales del sector.
Diaphanum, asesoramiento independiente
La sociedad de valores Diaphanum es una empresa pionera, totalmente independiente, especializada en el asesoramiento y la gestión patrimonial integral. Ha sido fundada por un grupo de profesionales con amplia experiencia multidisciplinar, cuyo objetivo fundamental es transformar la relación con los clientes ofreciendo una total transparencia para maximizar sus relaciones en el tiempo. Surge de la unión de inquietudes por prestar servicios financieros independientes desde una perspectiva diferente en la que el cliente es el motivo y el centro de todo el esfuerzo.
El CISI, en poco más de 100 palabras
El CISI está reconocido por la CNMV para certificar en España los estándares MiFID II de los profesionales de las finanzas con un total de tres certificados: uno para proveedores de información y dos para asesores financieros. Con sede central en la City de Londres y orígenes en su bolsa —y sin ánimo de lucro—, es un Instituto certificador del sector de ámbito y prestigio internacionales, uno de los principales del mundo. Acredita los conocimientos de quienes trabajan en el sector y promueve su integridad y ética. Reúne a más de 45.000 miembros en 121 países y está reconocido por 47 reguladores. Tiene sede española propia en Barcelona, dirigida por la country head Rosa Mateus.
Por Funds Society, Madrid
Por Alicia Miguel Serrano