El crecimiento de Dynasty Financial Partners –una red compuesta hoy por 37 RIAs (Registered Investor Advisors o asesores de inversión registrados), entre los que figuran algunos nombres importantes, por tamaño, grado de sofisticación o velocidad de crecimiento- se ha acelerado en los últimos años, en términos de aumento de activos e ingresos.
La red está compuesta por asesores que recientemente se han separado de bróker dealers u operadores independientes, así como por un creciente número de RIAs existentes que estuvieran en busca de un socio que les permitiera crecer. Cuando una enseña independiente se une a su red, los asesores siguen siendo propietarios y operando su propio negocio, al tiempo que gozan de acceso a la escala, el capital intelectual, las herramientas de gestión, la tecnología –propia- para la operación del día a día, y la comunidad de asesoramiento de una empresa y una red mayor.
Así, los pilares que soportan el crecimiento de cada una de las firmas de la red son: la pertenencia a una comunidad, que organiza eventos anuales, regionales y de formación; la tecnología, que incluye una plataforma propia –específicamente diseñada para advisors- para la gestión de relaciones con clientes, facturación, planificación financiera, informes de actividad y resultados, portal para clientes y aplicaciones para dispositivos móviles; las finanzas, que incluye la elaboración de presupuestos de pérdidas y ganancias y búsqueda de financiación, contabilidad, apoyo en fusiones y adquisiciones, planificación patrimonial y estructuración; inversiones/operaciones, que incluyen análisis y consultoría, centro de investigación y herramientas de análisis, mercado de capitales/banca de inversión; marketing, que define la estrategia de marca y de marketing, la comunicación, la experiencia del cliente y el marketing digital; compliance, incluidas estructuras legales y gobernanza, registros y licencias de RIAs, servicios de compliance y el apoyo de la red; y gestión de la práctica, que incluye diseño de negocio y consultoría, servicios de implementación y transición, directivos y negocio regional.
«Dynasty Financial Partners está redefiniendo lo que es posible hacer en la industria del wealth management independiente, ayudando a los asesores líderes a mantener independencia plena a gran escala y ofrecer una experiencia de cliente superior», dice Shirl Penney, CEO de la red. Con la definición y presentación de sus pilares básicos la firma sigue innovando, opina Penney que espera que esta oferta haga que los asesores independientes líderes elijan su firma como socio que les ofrezca la experiencia de una plataforma integrada que les permita superar con éxito su siguiente etapa expansiva. En resumen: “ser independientes, pero no estar solos”.