Credit Suisse decidió recientemente deshacerse de sus negocios de banca privada en Estados Unidos, tanto doméstico como internacional, y dio derecho exclusivo a Morgan Stanley a contratar hasta 35 brokers con clientes en varios países latinoamericanos, y con sede en Nueva York y Miami, y a Wells Fargo para llevarse unos 260 banqueros en la parte doméstica. Pero parte de esos asesores -al menos 70 de 300 profesionales, según algunas fuentes del mercado- han fichado por UBS Wealth Management y, por ello, la entidad suiza acaba de presentar una queja ante la Financial Industry Regulatory Authority de EE.UU. (el regulador de Wall Street), acusando a UBS Wealth Management Americas de haberse lanzado al asalto de sus asesores en lo que define como un “movimiento coordinado”.
Una acusación que tendría poco sentido a la vista del cierre del negocio pero que podría deberse a la pérdida de comisiones acordadas con Wells Fargo y Morgan Stanley por “cederles” a sus profesionales, apuntan algunas fuentes del mercado.
En la carta enviada a cada uno de los banqueros que se han unido a UBS –también distribuida entre otros banqueros de la firma-, a la que ha tenido acceso Funds Society, el banco suizo alerta de que Credit Suisse “está revisando todos los procesos” y que “se reserva todos los derechos, recursos y reclamaciones con respecto a su salida, incluyendo todos los derechos que se derivan del Master Share Plan de Credit Suisse”, entre ellos el derecho a afirmar que no es aplicable a su dimisión el Protocolo de Reclutamiento de Broker (Protocol for Broker Recruiting, que vela por preservar los intereses del cliente en cuanto a la privacidad y libertad de elección en relación con el movimiento de sus representantes registrados).
Además, en la carta se advierte del uso que hagan los banqueros de la información de los clientes de Credit Suisse y sobre el hecho de que se contrate a más profesionales. “Le instamos a que retenga, y no destruya o permita que se destruya, cualquier documento que pueda tener relación con su salida de Credit Suisse y su fichaje por UBS, incluyendo cualquier tipo de comunicación con UBS”, dice la carta.
Los interesados alegan que el cambio a UBS se debe a que la plataforma ofrecida por la firma suiza es más potente y completa que la de Morgan Stanley, por lo que están buscando promover los intereses de sus clientes.
Por Funds Society, Madrid
Por Fórmate a Fondo