La construcción de un negocio de Registered Investment Advisor (RIA) puede tomar muchas formas, y aunque las primeras 10 firmas de la industria en Estados Unidos puedan parecer muy diferentes, no se puede discutir que su éxito y su rápido crecimiento los ha llevado a alcanzar los niveles más altos de la industria, tal y como destaca Wealth Management, que ha elaborado el Top 10 de la industria a partir de datos de Meridian – IQ, en el que también ha colaborado Penton Media.
El top 10 de Registered Investment Advisors (RIA) es el siguiente:
- Arnerich Massena se alza en el primer puesto de la lista con un total de 22.680 millones de dólares en AUM, 2.002 cuentas y un porcentaje de clientes high-net-worth (HNW) de entre el 26% y el 50%. Con sede en Portlanda (Oregon), la firma fue fundada por Tony Arnerich, CEO, y actualmente cuenta con 20 asesores.
- Advanced Capital Group, con sede en Minneapolis y fundada por Charles Langowski, tiene una plantilla de 16 asesores, 395 cuentas y 13.111 millones de dólares en activos bajo gestión, cuyo 26%/50% de clientes son HNW.
- Edelman Financial Services ocupa el tercer puesto del Top 10. Fundada por Ric Edelman tiene su sede en Fairfax (Virginia), un total de 163 profesionales ofreciendo asesoría, entre un 11% y un 25% de clientes HNW, 58.400 cuentas y un total de 13.060 millones en AUM.
- Creative Planning se sitúa en el cuarto puesto de la lista con 73 asesores en plantilla y entre un 25% y 50% de clientes HNW, 31.430 cuentas y 12.000 millones en AUM. Su CIO es Peter Mallouk.
- Genspring Family Offices aparece en el quinto puesto con Willem Hattink como CEO. Con su oficina principal en Jupiter (Florida), cuenta con 145 empleados ofreciendo asesoría, un rango de HNW de entre el 26% y el 50%, así como 10.219 cuentas y 11.666 millones en activos bajo gestión.
- Comprehensive Financial Management se encuentra en el puesto sexto del ranking. Con Jeff Alvord como managing director, cuenta con 8 empleados ofreciendo asesoría, 23 cuentas y un total de 11.200 millones en AUM. El rango de clientes HNW de la firma está entre el 11% y 25% y su oficina principal en Los Gatos (California).
- Plante Moran Financial Advisors tiene su sede en Southfield (Michigan) y su presidente es John Lesser. Cuenta con 97 empleados que ofrecen asesoría, entre un 51% y 75% de clientes HNW, así como 2.400 cuentas abiertas y 10.580 millones en AUM.
- Mariner Wealth Advisors ocupa el octavo puesto. Su CEO es Martin Bricknell y su oficina principal se encuentra en Leawood (Kansas). Cuenta con 35 asesores y entre un 26% y un 50% de clientes de alto patrimonio. El número de cuentas asciende a 13.773 y los AUM a 8.630 millones de dólares.
- Ronald Blue & Co ocupa el noveno puesto del ranking. Su presidente y CEO es Russ Crosson y su sede se encuentra en Atlanta (Georgia). Ronald Blue tiene 152 asesores, 16.606 cuentas y 7.830 millones en AUM. La horquilla de sus clientes HNW va del 26% al 50%.
- Beacon Pointe Advisors ocupa el último puesto de este ranking. Al frente de la firma como CEO está su cofundador Garth Flint. La oficina central se encuentra en Newport Beach (California), cuenta con un rango de clientes HNW de entre el 26% y 50%, 5.742 cuentas y 6.260 millones de dólares con 25 asesores en plantilla.
Para dar con las 10 primeras empresas del ramo, los RIA han sido clasificados por los activos que tienen bajo gestión. Para aterrizar en la lista, las empresas tienen que tener al menos un 10% de clientes HNW y un 10% de clientes de no alto patrimonio (non-high-net-worth) para los que ofrecen servicio de planificación financiera.
En este sentido, desde Wealthmanagement.com apuntan que ninguno de los RIAs que aparecen en su ranking opera un bróker/dealer o banco, o están afiliados a una compañía de inversiones, además de que ninguna de las firmas son propiedad de un banco. Por último, la publicación destaca que los clientes institucionales no constituyen tampoco una parte sustancial de sus negocios y recuerda que los clientes HNW son aquellos que cuentan con al menos un millón de dólares en manos del asesor o dos millones de patrimonio neto.
El Top 10 lo puede consultar en el siguiente enlace, y si quiere tener acceso al Top 100, también elaborado por wealthmanagement.com, tiene que registrarse.