La Comisión de Bolsa y Valores estadounidense (SEC) ha creado un equipo de inspección dedicado a supervisar a la Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA), según anunció hace unos días Marc Wyatt, director de la Oficina de inspecciones y exámenes de cumplimiento de la SEC, (OCIE, por sus siglas en ingles), tras su intervención en la reunión anual de la National society of compliance professionals.
El nuevo grupo, que se llama Supervisión de FINRA y la industria de valores (FISIO, por sus siglas en inglés), está liderado por Kevin Goodman, director del programa de exámenes de brokers de la agencia, y -en palabras de Wyatt- «ya está en marcha y funcionando» para el año fiscal 2017, que comenzó el 1 de octubre.
Según ThikAdvisor -que publica la noticia-, en sus comentarios, Wyatt señaló que el «significativo número» de inspectores de la SEC que han pasado este año de investigar broker dealers a fijarse en investor advisors y firmas de inversión ha llevado al mayor seguimiento de FINRA.
La agencia ha transferido recursos del programa de broker dealers al de supervisión de asesores y firmas de inversión, explicó Wyatt, y «como resultado, somos algo más dependientes de FINRA. Y al depender más de FINRA, tenemos que asegurarnos de reforzar nuestra supervisión”.
El nuevo equipo de FISIO incluye «unas 40 personas» en todo el país, señalo Wyatt -siempre según ThinkAdvisor-, y consolida la supervisión de FINRA por parte de la SEC»en un solo grupo. El equipo de FISIO supervisará a FINRA «tanto en su presencia regional como para asegurar que está cumpliendo su mandato de evaluar a sus broker dealers asociados».