Un nuevo equipo de la SEC supervisará FINRA

El grupo FISIO

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Un nuevo equipo de la SEC supervisará FINRA
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: rjacklin1975 . Un nuevo equipo de la SEC supervisará FINRA

Autor: Fórmate a Fondo

El nuevo grupo, que se llama Supervisión de FINRA y la industria de valores (FISIO, por sus siglas en inglés), está liderado por Kevin Goodman

El "significativo número" de inspectores de la SEC que han pasado este año de investigar broker dealers a fijarse en investor advisors y firmas de inversión

"Como resultado, somos algo más dependientes de FINRA. Y al depender más de FINRA, tenemos que asegurarnos de reforzar nuestra supervisión”