La SEC anunció cargos contra 26 brokers/dealers, asesores de inversión y agencias con doble registro por incumplimientos a la norma en sus sistemas de comunicación.
La comisión alertó sobre “el incumplimiento generalizado y prolongado por parte de las empresas y su personal de mantener y conservar las comunicaciones electrónicas”, dice el comunicado.
Las empresas admitieron los hechos expuestos en sus respectivas órdenes de la SEC, reconocieron que su conducta infringía las disposiciones sobre mantenimiento de registros de la legislación federal sobre valores, acordaron pagar sanciones civiles combinadas por valor de 392,75 millones de dólares, dice la comunicación.
Además, han comenzado a introducir mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para hacer frente a estas infracciones. Tres de las empresas, denunciaron sus faltas y, en consecuencia, pagarán sanciones civiles significativamente inferiores a las que habrían pagado de otro modo, agrega el comunicado.
Empresas multadas:
- Ameriprise Financial Services, LLC acordó pagar 50 millones de dólares
- Edward D. Jones & Co., L.P. acordó pagar 50 millones de dólares
- LPL Financial LLC acordó pagar 50 millones de dólares
- Raymond James & Associates, Inc. acordó pagar 50 millones de dólares
- RBC Capital Markets, LLC acordó pagar 45 millones de dólares
- BNY Mellon Securities Corporation, together with Pershing LLC, acordó pagar 40 millones de dólares
- TD Securities (USA) LLC, together with TD Private Client Wealth LLC and Epoch Investment Partners, Inc., acordó pagar 30 millones de dólares
- Osaic Services, Inc., junto con Osaic Wealth, Inc., acordó pagar 18 millones de dólares
- Cowen and Company, LLC, junto con Cowen Investment Management LLC, acordó pagar 16,5 millones de dólares
- Piper Sandler & Co.: 14 millones de dólares
- First Trust Portfolios L.P.: ocho millones de dólares
- Apex Clearing Corporation: seis millones de dólares
- Truist Securities, Inc., junto con Truist Investment Services, Inc. y Truist Advisory Services, Inc.: 5,5 millones de dólares
- Cetera Advisor Networks LLC, junto con Cetera Investment Services LLC: 4,5 millones de dólares
- Great Point Capital, LLC: 2 millones de dólares
- Hilltop Securities Inc.: 1,6 millones de dólares
- P. Schoenfeld Asset Management LP: 1,25 millones de dólares
- Haitong International Securities (USA) Inc.: 400.000 dólares
“Cada una de las investigaciones de la SEC descubrió el uso generalizado y prolongado de métodos de comunicación no aprobados, conocidos como comunicaciones fuera de canal, en estas empresas”, explica el comunicado.
La denuncia y las órdenes de la SEC describen que las empresas admitieron que, durante los períodos pertinentes, su personal envió y recibió comunicaciones fuera de canal que eran registros que debían conservarse en virtud de la legislación sobre valores. El hecho de no mantener y conservar los registros exigidos priva a la SEC de estas comunicaciones en sus investigaciones. Los incumplimientos afectaron a personal de múltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y altos directivos.
Cada una de las empresas fue acusada de infringir determinadas disposiciones sobre mantenimiento de registros de la Securities Exchange Act, la Investment Advisers Act, o ambas. Las empresas también fueron acusadas de no supervisar razonablemente a su personal con vistas a prevenir y detectar dichas infracciones.
Por Funds Society, Miami