Finra, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera en Estados Unidos, alentó a los 3.600 broker dealers que supervisa a tomar medidas cautelares relacionadas con la progresión del coronavirus.
La última vez que Finra brindó a sus miembros orientación sobre cómo operar durante un brote de una enfermedad grave fue durante el brote de gripe porcina en 2009.
En el contexto de una pandemia, las firmas de broker dealers deberían considerar tener a sus empleados y asesores financieros trabajando en oficinas remotas o desde su casa, según el aviso que Finra envió a sus miembros el lunes pasado.
Los broker dealers deben recordar informar a Finra si hacen tales arreglos, dijo el regulador, y estar atentos a alteraciones adicionales de seguridad cibernética como el phishing. «El riesgo de eventos cibernéticos puede aumentar debido al uso de oficinas remotas o arreglos de teletrabajo, una mayor ansiedad entre las personas asociadas y la confusión sobre el virus», según Finra.
Finra también instó a los broker dealers a mantenerse enfocados en sus clientes, un número mayor de los cuales pueden llamar o usar sus cuentas en línea debido a los grandes movimientos en los mercados.
Los broker dealers «están invitados a revisar sus [planes de continuidad comercial] con respecto a la comunicación con los clientes y garantizar el acceso de los clientes a fondos y valores durante una interrupción comercial importante», indica el aviso de Finra. «Si los representantes registrados no están disponibles para atender a sus clientes, se alienta a las firmas miembro a que publiquen de inmediato un aviso en sus sitios web que indique a los clientes afectados a quiénes pueden contactar en relación con la ejecución de operaciones, sus cuentas y el acceso a fondos o valores».