Merrill Lynch pagará 415 millones por la utilización incorrecta del efectivo de sus clientes poniendo a riesgo sus valores

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Merrill Lynch pagará 415 millones por la utilización incorrecta del efectivo de sus clientes poniendo a riesgo sus valores
Foto: Youtube. Merrill Lynch pagará 415 millones por la utilización incorrecta del efectivo de sus clientes poniendo a riesgo sus valores

Autor: Fórmate a Fondo

Merrill Lynch ha acordado pagar 415 millones de dólares y ha admitido su conducta errónea

Investigado por usar incorrectamente el efectivo de los clientes con el fin de generar beneficios para la firma y fallar en la salvaguarda de los valores de estos

“Las normas que conciernen a la seguridad del efectivo y valores de los consumidores son protección fundamental para los inversores e imponen líneas que, sencillamente, nunca se pueden cruzar”

La SEC anima a los broker-dealers a reportar proactivamente cualquier infracción de la norma de protección del consumidor e investigará, motu propio, a algunos broker-dealers para valorar su grado de cumplimiento