La SEC anunció este lunes cargos contra la empresa NovaTech por operar un esquema fraudulento que recaudó más de 650 millones de dólares en criptoactivos de más de 200.000 inversionistas en todo el mundo.
Los acusados, Cynthia y Eddy Petion, propietarios de NovaTech, operaron la firma como un programa de mercadeo multinivel (MLM, según sus siglas en inglés) e inversión en criptoactivos desde 2019 hasta 2023.
La SEC también acusó a Martin Zizi, Dapilinu Dunbar, James Corbett, Corrie Sampson, John Garofano y Marsha Hadley por sus roles en la promoción de NovaTech a los inversionistas.
El esquema acusado por la comisión, atrajo a los inversionistas afirmando que NovaTech invertiría sus fondos en mercados de criptoactivos y de divisas, sentencia un comunicado de la SEC.
Cynthia Petion aseguró a los interesados que sus inversiones estarían seguras y prometió que «en este programa, usted está en ganancias desde el primer día, porque nuevamente tiene acceso a ese capital», consigna la comunicación.
Sin embargo, NovaTech utilizó la mayoría de los fondos de los inversionistas para realizar pagos a los inversionistas existentes y para pagar comisiones a los promotores, utilizando solo una fracción de los fondos de los inversionistas para operaciones comerciales. La denuncia también alega que los Petion desviaron millones de dólares de los activos de los inversionistas para ellos mismos. Cuando NovaTech finalmente colapsó, la mayoría de los inversionistas no pudo retirar sus inversiones, lo que resultó en pérdidas sustanciales, según la denuncia.
«Como alegamos, los esquemas de MLM de este tamaño requieren promotores para alimentarlos, y la acción de hoy demuestra que responsabilizaremos no solo a los principales arquitectos de estos esquemas masivos, sino también a los promotores que expanden su fraude al solicitar víctimas ilegalmente», dijo Eric Werner, Director de la Oficina Regional de Fort Worth de la SEC.
La denuncia de la SEC alega que los principales promotores de NovaTech, Zizi, Dunbar, Corbett, Sampson, Garofano y Hadley, reclutaron a una amplia red de inversionistas y promotores. NovaTech les pagó comisiones sustanciales por los inversionistas que ellos y sus redes reclutaron. Cuando Zizi, Dunbar, Corbett y Sampson se dieron cuenta de ciertas señales de alerta sobre NovaTech, incluidas las acciones regulatorias tomadas contra ella por los reguladores de EE.UU. y Canadá, continuaron reclutando inversionistas y minimizaron las señales de alerta.
La denuncia de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Florida, acusa a NovaTech, los Petion, Zizi, Dunbar, Corbett y Sampson de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y a todos los acusados de violaciones de registro.
La denuncia busca una orden judicial permanente, la devolución de ganancias mal habidas y sanciones civiles.
Sin admitir ni negar las acusaciones, Zizi acordó resolver parcialmente los cargos de la SEC consintiendo una multa civil de 100.000 dólares y ser permanentemente prohibido de futuras violaciones de las disposiciones imputadas, con la cantidad de otros compensaciones monetarias a determinarse en una fecha posterior. El acuerdo parcial está sujeto a la aprobación del tribunal.
Por Funds Society, Miami