La SEC anunció cargos contra 12 empresas, que incluyen corredores-distribuidores, asesores de inversiones y un corredor-distribuidor y asesor de inversiones registrado doblemente, por fallas generalizadas y prolongadas en el mantenimiento y conservación de las comunicaciones electrónicas en violación de las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores, dice el comunicado del ente regulador.
Las empresas admitieron los hechos establecidos en sus respectivas órdenes de la SEC, reconocieron que su conducta violó las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores, acordaron pagar multas civiles combinadas de 88.225.000 dólares y han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones.
Las firmas sancionadas son Stifel, Nicolaus & Company, que acordó pagar una multa de 35 millones de dólares; Invesco Distributors, junto con Invesco Advisers, con una multa de 35 millones; CIBC World Markets, junto con CIBC Private Wealth Advisors, pagarán 12 millones; Glazer Capital, con dos millones; Intesa Sanpaolo IMI Securities, 1,5 millones; Canaccord Genuity 1,25 millones; Regions Securities pagará 750.000 dólares; Alpaca Securities 400.000 dólares; Focused Wealth Management, acordó 325.000 dólares y Qatalyst Partners no pagará ninguna multa.
«Las acciones de cumplimiento de hoy reflejan la variedad de recursos que las partes pueden enfrentar por violar los requisitos de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores. Los fallos generalizados y de larga data, incluso cuando esos fallos potencialmente obstaculizan la función de protección de los inversores de la Comisión al comprometer la respuesta de una empresa a las citaciones de la SEC, pueden dar lugar a fuertes sanciones civiles», comentó Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC.
Las investigaciones de la SEC sobre todas las empresas, excepto Qatalyst, descubrieron un uso generalizado y de larga data de métodos de comunicación no aprobados, conocidos como comunicaciones fuera de canal, en estas empresas.
Por otro lado, las empresas que informan por sí mismas y cooperan de otro modo con las investigaciones de la SEC pueden recibir sanciones significativamente reducidas. En este caso, a pesar de los fallos en el mantenimiento de registros que implicaron comunicaciones de la alta dirección y que persistieron después de que se anunciaran nuestros primeros asuntos de mantenimiento de registros en 2021, Qatalyst tomó medidas importantes para cumplir, informó por sí misma y remedió y, por lo tanto, recibió una resolución sin sanciones.
Como se describe en las órdenes de la SEC, las empresas admitieron que durante los períodos relevantes para cada orden, su personal envió y recibió comunicaciones fuera de canal que eran registros que debían mantenerse según las leyes de valores. El hecho de no mantener y preservar los registros requeridos priva a la SEC de estas comunicaciones en nuestras investigaciones.
