La SEC propone modernizar la presentación de determinados formularios, documentos y materiales en virtud de la Ley del Mercado de Valores de 1934 (Act of 1934).
“La SEC ha propuesto modificaciones destinadas a modernizar sus métodos de recopilación y análisis de información proponiendo, entre otras cosas, que una serie de documentos se presenten a la Comisión electrónicamente en EDGAR utilizando información estructurada donde sea apropiado”, dice el comunicado de la SEC.
Con arreglo a las normas actuales, los solicitantes de registro deben presentar o remitir de otro modo muchos formularios de la Ley del Mercado de Valores, expedientes u otras presentaciones en papel, agrega el comunicado.
El regulador recordó que durante la pandemia de COVID-19, muchas presentaciones se hicieron en formato electrónico en lugar de papel y en general fue bien recibido. Como parte de sus esfuerzos para modernizar los métodos mediante los cuales recopila y analiza la información de los solicitantes de registro, las enmiendas propuestas requerirían que los solicitantes de registro hicieran estas presentaciones a la Comisión electrónicamente, agrega el regulador.
«Vivimos en una era digital. En 2023, uno podría pensar que todas las presentaciones a la Comisión ya podrían hacerse electrónicamente. Eso todavía no es cierto», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
En concreto, las modificaciones propuestas exigirían la presentación, el envío o la publicación electrónicos de determinados formularios, presentaciones y otras comunicaciones que las bolsas nacionales de valores, las asociaciones nacionales de valores, las agencias de compensación, los agentes de bolsa, los operadores de permutas financieras de valores y los principales participantes en permutas financieras de valores realizan ante el regulador.
Las modificaciones propuestas también introducirían ciertos cambios relativos al Informe Único Uniforme Combinado Financiero y Operativo («FOCUS») para armonizarlo con otras normas, realizar correcciones técnicas y aportar aclaraciones.
Además, las modificaciones propuestas exigen la retirada de las notificaciones presentadas en relación con una excepción al cómputo de determinadas operaciones de negociación para determinar si una persona es un intermediario de permutas financieras de valores en determinadas circunstancias.
«Hoy tenemos la importante oportunidad de exigir la presentación electrónica de casi todas las presentaciones en papel que aún exige la Ley del Mercado de Valores. Creo que la propuesta, si se adopta, ahorrará tiempo y recursos tanto a los solicitantes de registro como a la Comisión», agregó Gensler.
Por Marcelo Soba