La SEC anunció la resolución de cargos contra cinco asesores de inversión registrados por infracciones de la Marketing Rule.
Las empresas, GeaSphere, Bradesco Global Advisors, Credicorp Capital Advisors, InSight Securities, Monex Asset Management, han acordado resolver los cargos de la SEC y pagar las sanciones que van desde 20.000 dólares a 100.000.
Las investigaciones de la SEC determinaron que las empresas anunciaban rendimientos hipotéticos al público en general en sus sitios web sin adoptar y aplicar políticas y procedimientos razonablemente concebidos para garantizar que los rendimientos hipotéticos fueran pertinentes para la situación financiera y los objetivos de inversión probables del público destinatario de cada anuncio, como exige la norma de comercialización, dice el comunicado del ente fiscalizador.
Sin embargo, Bradesco, Credicorp, InSight y Monex “recibieron sanciones reducidas debido a las medidas correctivas que adoptaron antes de ser contactados por el personal de la SEC”. Estas cuatro firmas acordaron pagar sanciones civiles de entre 20.000 y 30.000 dólares, que reflejaban ciertas medidas correctivas adoptadas por cada una de estas empresas antes de ser contactadas por el personal de la Comisión.
GeaSphere, por su parte, “también infringió otros requisitos normativos, como hacer declaraciones falsas y engañosas en anuncios, anunciar un rendimiento engañoso de los modelos, no poder demostrar el rendimiento mostrado en sus anuncios y no firmar acuerdos por escrito con las personas a las que compensaba por sus recomendaciones”, agrega el comunicado de la SEC. La firma deberá pagar una multa civil de 100.000 dólares.
Además, GeaSphere “cometió infracciones en materia de mantenimiento de registros y cumplimiento de la normativa e hizo declaraciones engañosas sobre su rendimiento a un cliente de una sociedad de inversión registrada y que las declaraciones engañosas se incluyeron en el folleto del cliente presentado ante la Comisión”.
“Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, todas las empresas consintieron en que se dictara que habían infringido la Ley de Asesores de Inversión de 1940 y se les ordenara ser censuradas, cesar y desistir de infringir las disposiciones imputadas y cumplir determinados compromisos”, destaca el comunicado.
Este es el segundo conjunto de casos que la Comisión ha presentado como parte de un barrido selectivo en curso en relación con las violaciones de la Regla de Comercialización después de acusar a nueve empresas de asesoramiento en septiembre de 2023.
Por Funds Society, Miami