La SEC aprobó este miércoles la adopción de enmiendas a los requisitos de mantenimiento de registros electrónicos, según informó el ente de contralor en un comunicado.
El texto también informa sobre las enmiendas para “la pronta presentación de registros y servicios de mantenimiento de registros por parte de terceros aplicables a los agentes de bolsa, los operadores de permutas financieras basadas en valores (SBSD) y los principales participantes en permutas financieras basadas en valores (MSBSP).
Las modificaciones están diseñadas para modernizar los requisitos de mantenimiento de registros teniendo en cuenta los cambios tecnológicos de las dos últimas décadas y para hacer que la norma se adapte a las nuevas tecnologías de mantenimiento de registros electrónicos. También facilitarán los exámenes de los agentes de bolsa, los SBSD y los MSBSP.
«Me complace apoyar estas modificaciones de la norma porque pondrán en consonancia con la innovación tecnológica los requisitos de mantenimiento de registros electrónicos de la Comisión para intermediarios como los agentes de bolsa y los operadores de permutas financieras de valores», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
La norma de mantenimiento de registros electrónicos de la SEC exige actualmente a las empresas que conserven los registros electrónicos exclusivamente en un formato no reescribible y no borrable, conocido como formato de escritura única y lectura múltiple.
Las nuevas modificaciones añaden una alternativa de pista de auditoría en virtud de la cual los registros electrónicos pueden conservarse de manera que permitan recrear un registro original si se altera, sobrescribe o borra.
La alternativa de pista de auditoría está diseñada para proporcionar a los agentes de bolsa una mayor flexibilidad en la configuración de sus sistemas de mantenimiento de registros electrónicos para que se ajusten más a las prácticas actuales de mantenimiento de registros electrónicos, protegiendo al mismo tiempo la autenticidad y fiabilidad de los registros originales.
Las modificaciones aplican los mismos requisitos a los SBSD no bancarios y a los MSBSP, agrega el comunicado de la SEC.
Entre otras cosas, para facilitar los exámenes y hacerlos más eficientes, las modificaciones también requieren que los agentes de bolsa y todos los tipos de SBSD y MSBSP presenten registros electrónicos a los reguladores de valores en un formato electrónico razonablemente utilizable.
El comunicado de adopción se publicará en el sitio web de la SEC y en el Registro Federal. Las modificaciones finales entrarán en vigor 60 días después de su publicación en el Registro Federal.
Las fechas de cumplimiento de los nuevos requisitos serán seis meses después de la publicación en el Registro Federal en el caso de los agentes de bolsa y 12 meses después de la publicación en el Registro Federal en el caso de los SBSD y los MSBSP.
El 27 de septiembre la SEC multó a 16 empresas por fallos generalizados en el mantenimiento de registros. Las empresas admitieron haber cometido infracciones y aceptaron pagar sanciones por un total de más de 1.100 millones de dólares.
Por Funds Society, Miami