La SEC investigará qué clases de acciones venden los asesores a sus clientes

Y las posibles comisiones

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La SEC investigará qué clases de acciones venden los asesores a sus clientes
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: Bill Brooks . La SEC investigará qué clases de acciones venden los asesores a sus clientes

Autor: Fórmate a Fondo

OCIE pone en marcha una iniciativa para ver hasta qué punto algunos RIAs podrían estar haciendo recomendaciones de inversión conflictivas a sus clientes

Buscará conflictos de interés derivados de la compensación o incentivos financieros derivados de la recomendación de un fondo o de planes de inversión de la clase 529

Mirará especialmente las recomendaciones que vengan por parte de un asesor que ejerza también de bróker dealer que reciba comisión por las ventas de un tipo determinado de acciones