La SEC alerta sobre los riesgos de subcontratar los servicios de compliance

Creciente tendencia

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La SEC alerta sobre los riesgos de subcontratar los servicios de compliance
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: GotCredit . La SEC alerta sobre los riesgos de subcontratar los servicios de compliance

Autor: Fórmate a Fondo

Existe una creciente tendencia a subcontratar con terceros independientes los servicios de compliance, llegando incluso a cubrirse el puesto de director del departamento

La SEC urge a las empresas registradas a revisar sus prácticas de negocio con el fin de asegurar la satisfacción de las responsabilidades derivadas de las normas de compliance

Pide que evalúen si los riesgos de su negocio y derivados del cumplimiento han sido correctamente identificados y si las políticas y procedimientos diseñados se han adecuado a los riesgos asociados o propios de su negocio, así como que su CCO tenga la suficiente capacidad y autoridad para desarrollar efectivamente su labor

Los equipos externos que utilizan listados estándar tienen un menor conocimiento del modelo de negocio, prácticas, estrategias y riesgos de compliance de las firmas