La Securities and Exchange Commission (SEC) ha anunciado que Credit Suisse Securities (USA) LLC y dos entidades afiliadas de Credit Suisse han acordado pagar más de 10 millones de dólares para resolver las acusaciones de la SEC sobre “la presentación de servicios prohibidos de suscripción y asesoramiento a fondos de inversión”, según indica el regulador norteamericano en su comunicado.
La SEC explica que, en octubre de 2022, el Tribunal Superior de Nueva Jersey dictó una orden de consentimiento que resolvía un caso en el que se alegaba que Credit Suisse Securities había infringido las disposiciones antifraude de la legislación sobre valores de Nueva Jersey en relación con su función de suscriptor de valores respaldados por hipotecas residenciales.
“Según la orden de la SEC, dado que el tribunal de Nueva Jersey ordenó que Credit Suisse Securities no infringiera las leyes sobre valores de Nueva Jersey, se prohibió a Credit Suisse Securities y a sus filiales actuar como suscriptor principal o asesor de inversiones de fondos de inversión y sociedades de valores de empleados con arreglo a la Investment Company Act de 1940”, matizan.
Sin embargo, la orden de la SEC establece que las entidades de Credit Suisse siguieron desempeñando estas funciones prohibidas hasta que la Comisión les concedió exenciones limitadas en el tiempo el 7 de junio de 2023. Todo ello antes de que Credit Suisse fuera adquirida por UBS Group AG el 12 de junio de 2023.
“Esta acción responsabiliza a las entidades de Credit Suisse por no cumplir con los requisitos de elegibilidad y refuerza la necesidad de que las entidades supervisen adecuadamente los eventos que puedan causar la inhabilitación y busquen y obtengan proactivamente exenciones de la Comisión antes de quedar inhabilitadas, o se abstengan de realizar servicios prohibidos”, matiza Corey Schuster, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la SEC.
Por Funds Society, Miami