La OCIE investigará a las firmas que trabajen con profesionales expedientados

Alerta de la SEC

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La OCIE investigará a las firmas que trabajen con profesionales expedientados
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: Sebastian Tapia Brandes . La OCIE investigará a las firmas que trabajen con profesionales expedientados

Autor: Fórmate a Fondo

La SEC examinará a aquellas firmas que den trabajo interna o externamente a personas supervisadas que tengan en su historial incidentes disciplinarios, incluyendo a aquellos que hubieran sido inhabilitados como broker dealers

La iniciativa corresponde a la OCIE -servicio de inspección de cumplimiento con la regulación y supervisión de asesores financieros registrados

Dichos individuos pueden conllevar un mayor riesgo de futura mala conducta y por tanto dañar a los clientes