Ayer lunes, la SEC lanzó una alerta correspondiente a la OCIE -servicio de inspección de cumplimiento con la regulación y supervisión de asesores financieros registrados (RIAs)- advirtiendo que examinará a aquellas firmas que den trabajo interna o externamente a personas supervisadas que tengan en su historial incidentes disciplinarios, incluyendo a aquellos que hayan sido inhabilitados como broker dealers.
La notificación explica que dichos individuos pueden conllevar un mayor riesgo de futura mala conducta y por tanto dañar a los clientes. Por tanto, el objetivo de estas inspecciones será la evaluación de la efectividad de los programas de cumplimiento de normativa –compliance– de los asesores, omisión de prácticas de supervisión, disclosures a clientes y potenciales clientes, en particular relacionadas con los potenciales riesgos asociados a gestiones financieras llevadas a cabo por un profesional supervisado con un historial disciplinario.
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