La CNMV estrecha el cerco sobre las empresas que prestan servicios de inversión y asesoramiento en España

Más obligaciones del asesor

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La CNMV estrecha el cerco sobre las empresas que prestan servicios de inversión y asesoramiento en España
Elvira Rodríguez preside el organismo de supervisión de los mercados en España.. La CNMV estrecha el cerco sobre las empresas que prestan servicios de inversión y asesoramiento en España

Autor: Funds Society, Madrid

Pone a consulta una circular en la que intensifica la supervisión de las empresas de inversión y aumenta sus obligaciones de información

Los informes serán más frecuentes cuando la entidad comercializa instrumentos complejos o cuenta con un elevado número de clientes minoristas

Anticipa en un mes el plazo máximo de rendición de estados anuales

Amplía la información sobre los clientes, los incentivos, el patrimonio y el servicio de asesoramiento (tanto patrimonio como recomendaciones emitidas y su ejecución)

La circular está a consulta pública hasta el 22 de septiembre