FINRA se centrará en los conflictos de interés, tecnología, subcontrataciones y AML

Prioridades 2016

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FINRA se centrará en los conflictos de interés, tecnología, subcontrataciones y AML
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: AMISOM Public Information . FINRA se centrará en los conflictos de interés, tecnología, subcontrataciones y AML

Autor: Rocio Lopez

Anuncia que completará la investigación iniciada en 2015 sobre estructuras de incentivos y conflictos de interés en relación a los negocios de retail brokerage de las firmas, mirará de cerca la publicación de informes favorables, las filtraciones y las valoraciones de sus posiciones

El análisis de la infraestructura tecnológica incluirá la revisión de ciberseguridad, gestión de tecnologías y almacenamiento y gestión de datos

El regulador revisará los procesos de due diligence y evaluación de riesgo de los proveedores, en casos de outsourcing

En lo que a “AML controls” se refiere, seguirá evaluando la adecuación de la monitorización de actividades sospechosas, incluyendo movimientos de efectivo y trading