Finra solicitó a la SEC aumentar las cuotas de sus miembros para hacer frente a los costos de supervisión del sector.
En la propuesta, Finra detalla que aplicará las subidas por fases entre 2025 y 2029 y, en última instancia, aumentará sus ingresos anuales por cuotas en 450 millones de dólares con un aumento de las comisiones totales a una tasa compuesta de crecimiento anual del 5,3% durante ese periodo.
El aumento de los gastos está vinculado en gran medida al incremento de los salarios y a la aceleración de la contratación para hacer frente a la ampliación de los mandatos de ejecución, así como al aumento de los gastos en tecnología, como la ciberseguridad y el almacenamiento de datos, escribió Finra en la presentación.
Finra advirtió del aumento de las tasas en su informe anual de julio, ya que informó de una pérdida operativa neta de 119 millones de dólares en 2023, el doble de una pérdida de 60 millones de dólares del año anterior, detalla el medio especializado. Además, el regulador prevé registrar nuevas pérdidas anuales al cierre de este año fiscal.
La aplicación de los nuevos mandatos de la SEC, incluido el Reg BI, ha requerido «inversiones sustanciales», dice Finra.
Los aumentos se aplicarán a una serie de tasas, incluidas las de afiliación, exámenes de cualificación, arbitraje y otros servicios. Algunas tasas, como la de rutina por sucursal, aumentarán por primera vez desde 2013.
Las tasas de registro aumentarán en 2028. A las empresas les costará 175 dólares presentar un expediente para transferir la licencia de un corredor que hayan contratado, por ejemplo, frente a los 125 dólares actuales. El coste de presentar una notificación de rescisión U5 aumentará de 50 a 70 dólares, calculó AdvisorHub.
Las empresas con más de 500 brokers pagarán más de 400.000 dólares en tasas adicionales para 2029, según la presentación. Las empresas entre 10 y 150 brokers, aumentarán su contribución en más de 4.000 dólares en los próximos cinco años.
Finra propuso por última vez aumentos de tasas para 2022 con un plan para financiar sus operaciones hasta este año con un aumento total de 225 millones de dólares.
Por Funds Society, Miami