FINRA examina cómo los broker dealers gestionan los conflictos de interés

Cultura corporativa

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FINRA examina cómo los broker dealers gestionan los conflictos de interés
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: Alberto G. . FINRA examina cómo los broker dealers gestionan los conflictos de interés

Autor: Rocio Lopez

FINRA pone en marcha los exámenes a broker dealers sobre cultura corporativa, para fijarse especialmente en cómo gestionan los conflictos de interés

Se trata de un examen para entender mejor las prácticas de las firmas y poder desarrollar potenciales guías, o determinar otros pasos que se pudieran dar

Se estima que el coste en multas y litigios -para las firmas- relacionados con la mala gestión de estos asuntos asciende a 300.000 millones de dólares desde 2010