La autoridad regulatoria para la industria financiera en Estados Unidos (FINRA, por sus siglas en ingles) considerará en la reunión de su consejo del mes de abril los cambios propuestos a las normas relativas a la comunicación con el público, regalos, gratuidades y otras compensaciones no dinerarias –informa ThinkAdvisor-, para mejorar el alineamiento entre los beneficios de las instituciones financieras, la protección del inversor y los impactos económicos.
El autoregulador acepta comentarios sobre la efectividad y eficacia de estas normas por parte de sus socios hasta el 14 de mayo de este año.
FINRA ya anunció en diciembre que realizaría cambios sobre sus reglas de comunicación con el público, así como sobre regalos, gratuidades y compensaciones no dinerarias, y ampliaría las directrices al respecto después de que un estudio pusiese de manifiesto que era necesaria una actualización. El pasado mes de abril, volvió a emitir un comunicado al respecto, solicitando comentarios para las normas como parte de su revisión.
Gerri Wassh, presidente de la Fundación para la Formación del Inversor de FINRA y VP de formación al inversor de FINRA, declaró en Washington -en el marco de la reunión sobre Jubilación del Investment Company Institute– que FINRA “llevará a cabo acciones con el fin de facilitar, simplificar y proveer directrices” sobre esas normas de manera inmediata. “Podréis ver algunos cambios en los próximos meses”, dijo.
El consejo de FINRA considerará este mes las enmiendas propuestas a las normas 2210 (comunicación con el público) y 2214 (obligación de utilización de las herramientas de análisis de inversión) y la 2213 (requerimientos para la utilización de los ratings de volatilidad de fondos).
Otros temas en el orden del día del consejo de este mes son: la proposición de enmienda a la norma 0150 (aplicación de normas a bonos exentos, excepto bonos municipales) para ampliar los incrementos de precio y descuentos en las transacciones con los bonos del Tesoror de Estados Unidos; el establecimiento de una tasa de entrega y administración para el examen de asesor representante municipal (el examen para la serie 50), y la propuesta de enmienda sobre la tasa por actividad de trading para las compañías sin clientes que sólo realizan actividades de trading para sus propias cuentas.