Deutsche Bank pagará 629 millones de dólares para cerrar procesos judiciales por negociaciones de valores rusos

En Londres y Nueva York

Fecha: 02 Feb 2017 · 14:36

Photo: Philippedelavie. Deutsche Bank pagará 629 millones de dólares para cerrar procesos judiciales por negociaciones de valores rusos

Autor: Fórmate a Fondo

"Deutsche Bank was used by unidentified customers to transfer approximately $10 billion, of unknown origin, from Russia to offshore bank accounts in a manner that is highly suggestive of financial crime"

Under the terms of the settlement agreement with the FCA, Deutsche Bank agreed to pay civil monetary penalties of approximately 163 million pounds (USD 204 million)

Under the terms of the settlement agreement with the DFS, Deutsche Bank entered into a Consent Order, and agreed to pay civil monetary penalties of 425 million dollars and to engage an independent monitor for a term of up to two years

This is the largest financial penalty for AML controls failings ever imposed by the FCA

Deutsche Bank ha llegado a sendos acuerdos con la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) y el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (DFS). Con estos acuerdos, se dan por concluidas las investigaciones de la FCA y del DFS sobre el control para la prevención del blanqueo de capitales (AML) de la división de banca de inversión del banco, relacionadas con determinadas transacciones de valores realizadas entre 2011 y 2015 en sus oficinas de Moscú, Londres y Nueva York.

«La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha multado hoy a Deutsche Bank AG (Deutsche Bank) con la cantidad de 163.076.224 libras esterlinas por no mantener un marco de control que prevenga el blanqueo de capitales (AML) adecuado durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2012 y el 31 de diciembre de 2015. Esta es la mayor sanción financiera por fallos en el control de AML jamás impuesta por la FCA, o su predecesora, la Financial Services Authority (FSA) «, dijo la FCA en su comunicado. «Deutsche Bank fue utilizado por clientes no identificados para transferir aproximadamente 10.000 millones de dólares, de origen desconocido, desde Rusia a cuentas bancarias extraterritoriales de una manera que invita fuertemente a pensar en delitos financieros».

«En virtud de los términos del acuerdo con la FCA, Deutsche Bank acordó pagar multas monetarias civiles de aproximadamente 163 millones de libras (204 millones de dólares). El banco obtuvo un descuento del 30% gracias al acuerdo de liquidación de la investigación de la FCA en una fase temprana. La FCA señaló en sus conclusiones que el banco ha comprometido recursos significativos para mejorar sus controles AML y reconoce el trabajo ya realizado en esta área. La FCA también observó que el banco ha sido excepcionalmente colaborador prestando atención al asunto y en toda su investigación», explicó Deutsche Bank en su comunicado.

Por su parte y bajo los términos del acuerdo de liquidación con el DFS, Deutsche Bank acordó pagar multas monetarias civiles de 425 millones de dólares y contratar a un monitor independiente por un plazo de hasta dos años.

Las cantidades a desembolsar ya están materialmente reflejados en las reservas de litigios existentes, dijo el banco.