FINRA anunció la elección de Scott A. Curtis para ocupar el asiento de la Junta de Gobernadores en representación de las grandes empresas.
Es presidente de Raymond James Private Client Group que dirige el negocio onshore de wealth management de la firma.
Antes de ocupar este cargo, fue presidente de Raymond James Financial Services, donde dirigió el negocio de asesores independientes de la empresa. Curtis obtuvo un máster en Administración de Empresas en la Ross School of Business de la Universidad de Michigan y una licenciatura en Economía e Inglés en la Universidad de Denison, dice el comunicado de la empresa.
Por otro lado, Wendy Lanton, directora de Compliance y fundadora de Herold & Lantern Investments, Inc. fue reelegida como gobernadora de Pequeñas Empresas.
Lanton fue nombrada por primera vez miembro del Comité Asesor de Pequeñas Firmas de FINRA en 2015 y fue presidente del comité en 2018. En 2020, fue elegida gobernadora de Pequeñas Firmas, formando parte del Comité de Nombramientos y Gobernanza y del Comité de Supervisión Regulatoria. Lanton es una de las directoras fundadoras de Herold & Lantern Investments, fundada en 1993. Además, es licenciada en Finanzas Internacionales por la Universidad George Washington.
«Felicitaciones a Wendy por su reelección, y a Scott por su elección a la Junta FINRA», dijo el presidente de la Junta FINRA Eric Noll.
«La Junta de FINRA reúne una diversidad de perspectivas y conocimientos de dentro y fuera de la industria de valores – valiosa aportación que constituye uno de los muchos puntos fuertes del modelo de organización de autorregulación», dijo el CEO de FINRA Robert Cook.
FINRA está supervisada por una Junta de Gobernadores de 21 miembros, la mayoría de los cuales son miembros públicos, es decir, ajenos al sector de valores. Entre los gobernadores del sector hay tres de grandes empresas, uno de medianas empresas, tres de pequeñas empresas, un floor member, un agente independiente/afiliado de seguros y un afiliado de una sociedad de inversión.
Los gobernadores de la FINRA son nombrados o elegidos por periodos de tres años y no pueden ejercer más de dos mandatos consecutivos.