FINRA anunció el nombramiento de Julie Glynn y Tina Gubb como senior vice president de Enforcement.
El nombramiento de Gubb será efectivo el 22 de julio, mientras que el de Glynn en septiembre. Ambas dependerán de Bill St. Louis, Executive Vice President y Head de Enforcement de FINRA.
En sus nuevas funciones, Glynn y Gubb actuarán como asesoras jurídicas principales de St. Louis, responsables de asesorar sobre investigaciones de alto impacto y acciones disciplinarias en todo el departamento de Enforcement.
También dirigirán los equipos de abogados de Ejecución y trabajarán en todas las operaciones regulatorias de FINRA para apoyar la ejecución en toda la organización de la misión de FINRA de protección del inversor e integridad del mercado, dice el comunicado.
Glynn y Gubb supervisarán cada uno cuatro equipos de abogados jefes de Enforcement y el equipo de Enforcement Litigation dependerá de Glynn.
«Julie y Tina poseen una experiencia jurídica ejemplar, así como una capacidad de liderazgo superior. Estoy seguro de que tanto Julie como Tina tienen la amplitud de experiencia, el pensamiento estratégico y la agilidad necesarios para ayudar a dirigir nuestros equipos en la búsqueda de la misión de FINRA de protección de los inversores y la integridad del mercado», dijo St. Louis.
Glynn se une a FINRA desde J.P. Morgan Chase, donde desde 2019 ha sido asesora general de su línea de negocio de gestión de patrimonio. En ese puesto, Glynn y el equipo legal que dirige han asesorado al negocio en cuestiones que van desde la creación de un nuevo canal de asesoramiento remoto hasta mejoras en el canal digital autodirigido de la firma.
También ha desempeñado otros cargos de responsabilidad en la empresa, entre ellos el de directora del equipo encargado de las investigaciones gubernamentales y de las relaciones con FINRA, la SEC y otros organismos reguladores. Glynn regresa a FINRA, ya que trabajó entre 2005 y 2011 como abogada de Ejecución. Antes de trabajar en FINRA, trabajó en Morgan Stanley y Morrison & Foerster.
Gubb, por su parte, se unió a FINRA en 1998. Comenzó como analista en la Oficina de Detección de Fraudes e Inteligencia de Mercado, donde trabajó en investigaciones relacionadas con prácticas fraudulentas, esquemas de pump and dump, wash sales y uso de información privilegiada; y en puestos de Enforcement de creciente responsabilidad desde 2002.
Como asesora principal, Gubb dirigió y supervisó varios asuntos de gran repercusión centrados principalmente en el NMS Regulations, el SHO Regulations, la manipulación del mercado, la mejor ejecución y la supervisión.
Por Funds Society, Miami