A pesar de los desafíos operativos planteados por la pandemia de coronavirus, Reg BI comenzará a aplicarse el 30 de junio, y las empresas ya deberían estar avanzadas en su camino por establecer procesos y procedimientos de cumplimiento.
Un componente crítico de la regulación es el formulario de resumen de relación con el cliente, denominado «Formulario CRS» para abreviar, a través del cual las empresas registradas deben proporcionar a todos los clientes nuevos y existentes información detallada sobre sus productos, tarifas, conflictos de intereses, historial disciplinario y más.
Como parte de la medida de la SEC para proporcionar a los inversores una mayor transparencia, las empresas deberán crear el formulario, realizar un seguimiento de cuándo se entrega a los clientes, registrar cuándo se modifica y mantener un historial detallado de sus versiones.
Para ayudar a las empresas con la implementación compleja y la gestión continua de el formulario CRS, Pershing sumó recientemente dos nuevas soluciones a su plataforma.
En primer lugar, se encuentra una solución de extremo a extremo para el formulario, que es compatible con el ciclo de vida completo del mismo, incluida la creación y entrega. La segunda solución, también utilizada para rastrear e informar sobre el Formulario CRS, es una solución de seguimiento e informes que permite a las empresas que utilizan diferentes plataformas para entregar el formulario a los cliente, el aprovechar las capacidades de seguimiento e informes de Pershing, incluido el registro de las fechas de generación.
Pershing ofrece tanto soluciones digitales de Reg BI como complementos a su plataforma de asesoramiento utilizando un programa de tarifas escalonadas según el tamaño del cliente y el número de cuentas, que consiste en una tarifa de implementación, una tarifa anual para el mantenimiento de los registros del cliente en la plataforma y una tarifa por pieza para cualquier entrega no digital para cubrir los costos de impresión, papel y franqueo.