La Superintendencia de Valores y Seguros de Chile (SVS) informó este martes de que impondrá multas que en su conjunto ascienden a UF 4.010.000 (unos 164 millones de dólares) en el marco del cierre de la investigación del denominado Caso Cascadas. Ello, tras constatar una serie de infracciones a la Ley de Mercado de Valores y a la Ley de Sociedades Anónimas por actuaciones y operaciones que tuvieron lugar en el año desde septiembre de 2010 y durante 2011.
Tras formular cargos el 6 de septiembre de 2013 y el 30 de enero del presente año, la Superintendencia decidió sancionar a determinadas personas relacionadas a las Sociedades Cascada (sociedades controladoras de la Sociedad Química y Minera de Chile: Norte Grande, Oro Blanco, Pampa Calichera, Nitratos y Potasios), así como también a LarrainVial Corredora de Bolsa y a ejecutivos y personas relacionadas a esta intermediaria.
Tras las respectivas formulaciones de cargos, el procedimiento administrativo que llevó adelante la SVS contempló la recepción de los descargos de las partes involucradas y, posteriormente, un periodo probatorio en el que se recibieron los antecedentes y testimonios que aportaron los involucrados, garantizando así su debida defensa.
Del análisis de más de un millón de transacciones bursátiles, la SVS apunta que pudo constatar la existencia de una secuencia de operaciones de compra y venta de acciones, con patrones comunes y reiterados en el tiempo y con el concurso de los mismos participantes, estableciéndose de esta forma la existencia de un esquema coordinado de operaciones.
Asimismo, la SVS subraya que dicho esquema benefició directa y económicamente al presidente de las Sociedades Cascada, Julio Ponce Lerou, y a personas cercanas a él que participaron de diversas formas en dicho esquema, a través de Sociedades Relacionadas, Vinculadas e Instrumentales -en los términos que se definen en la Resolución-, «todo en desmedro económico y contra el interés social de las Sociedades Cascada, las que, además, tenían otros inversionistas como los fondos de pensiones y fondos de inversión».
- Julio Ponce Lerou (presidente del directorio y controlador de Norte Grande, Oro Blanco, Pampa Calichera, Potasios, Nitratos, Inversiones SQ, Inversiones SQY) por 1,7 millones UF (unos 70 millones de dólares).
- Aldo Motta Camp (en su calidad de gerente general de Norte Grande, Oro Blanco y Pampa Calichera) con 600.000 UF.
- Patricio Contesse Fica (en su calidad de gerente general de Potasios desde septiembre de 2011) con UF 60.000.
- Roberto Guzmán Lyon (en su calidad de asesor cercano de Julio Ponce Lerou) con una multa a beneficio fiscal de UF 550.000.
- Larrain Vial Corredora de Bolsa (en su calidad de intermediario de valores) con una multa a beneficio fiscal de UF 200.000.
- Manuel Bulnes Muzard (en su calidad de gerente general de LarrainVial Corredora de Bolsa) una multa a beneficio fiscal de UF 200.000.
- Felipe Errázuriz Amenábar (en su calidad de gerente de distribución institucional de LarrainVial Corredora de Bolsa) una multa a beneficio fiscal de 100.000 UF.
- Leonidas Vial Echevarría (en su calidad de controlador de Inversiones Saint Thomas Ltda y Agrícola e Inversiones La Viña) con 500.000 UF.
- Alberto Le Blanc Matthei (en su calidad de controlador y administrador de Inversiones Transcorp e Inversiones La Palma) una multa a beneficio fiscal de UF 100.000.
Si quiere ver la resolución completa y más detalles puede hacerlo en el documento adjunto más arriba.
Por Fórmate a Fondo
Por Alicia Miguel
