El nivel de riesgo de cumplimiento que enfrentan los administradores de fondos alternativos está aumentando y aumentará aún más en los próximos dos años, según una nueva investigación de Ocorian y Bovill Newgate, empresa del mercado en servicios de regulación y cumplimiento para fondos, corporaciones, mercados de capitales y empresas privadas, y se necesita urgentemente más inversión para abordar el problema.
El estudio internacional entre altos directivos y altos ejecutivos de cumplimiento y riesgo de firmas de gestión de fondos alternativos, que gestionan colectivamente alrededor de 132.250 millones de dólares en activos bajo gestión, encontró que casi nueve de cada diez (88%) creen que el nivel de riesgo de cumplimiento al que se enfrenta su organización aumentará en los próximos dos años. De ellos, más de uno de cada diez (11%) cree que el aumento será espectacular.
Este aumento del riesgo se produce en un contexto de equipos de cumplimiento con recursos insuficientes y un nivel ya elevado de multas. De los encuestados, dos tercios (64%) dicen que su equipo de gestión de cumplimiento ya carece de recursos suficientes y más de la mitad de ellos (34%) siente que carecen de recursos enormemente. Además, el número de multas y sanciones ya es alto: el 67 % de los encuestados admiten que su organización ya ha estado sujeta a multas o sanciones por riesgo y cumplimiento en los últimos dos años. Otro 9% admite haber recibido una solicitud de información o una visita del regulador en los últimos dos años.
Matthew Hazell, codirector de fondos del Reino Unido, Guernsey y Mauricio en Bovill Newgate, dijo: “Nuestra encuesta muestra un contexto preocupante de multas, sanciones y equipos de cumplimiento con recursos insuficientes dentro de los administradores de fondos alternativos, frente a los cuales nueve de cada diez de los entrevistados creen que el nivel de riesgo de cumplimiento que enfrentan sus empresas aumentará aún más en los próximos dos años. Es alentador que los líderes de estas empresas reconozcan estos desafíos futuros y sepan que deben actuar ahora para estar un paso por delante”.
El estudio de Ocorian revela que las tres áreas principales en las que los administradores de fondos alternativos creen que necesitan inversión durante los próximos 24 meses para abordar el problema son la tecnología (58%), los sistemas para gestionar procesos y procedimientos (57%) y la contratación de personal relevante y con conocimientos (53%). .
Matthew añadió: “Las empresas deben tener un conocimiento profundo de sus propias necesidades de cumplimiento y riesgo, y de cualquier posible cambio en estas a través del crecimiento o el cambio organizacional, para poder invertir astutamente en los sistemas, procesos y personas adecuados para protegerse de estos riesgos futuros».
“Recomendamos seguir un enfoque de tres líneas de defensa para proteger sus negocios: en primer lugar, implementar procedimientos, políticas y capacitación sólidos; en segundo lugar, realizar un seguimiento exhaustivo de estos; y finalmente, revisión y cuestionamiento a través de una auditoría independiente”, agregó.
El enfoque de tres líneas de defensa de Ocorian para abordar los desafíos de riesgo y cumplimiento incluye, en primer lugar, crear procesos y procedimientos de primera línea claros y sólidos, complementándolos con programas de capacitación tanto en línea como presenciales para el personal. Además, llaman a construir y potenciar una función de supervisión integral del cumplimiento que monitoree y evalúe los procesos y procedimientos, así como asesore y apoye al personal y a los altos directivos para cumplir con las obligaciones de la firma. En tercer lugar, recomiendan buscar la revisión y cuestionamiento del marco ALD de las empresas a través de auditorías independientes anuales.
Por Funds Society, Madrid
