La gestora Pacific Investmentent Management Co., popularmente conocida como PIMCO, comunicó que ha recibido un aviso de la SEC, por una investigación que podría involucrar a la entidad en una posible futura demanda judicial, según Wall Street Journal.
El motivo de esta posible demanda es la investigación sobre la supuesta manipulación de los rendimientos en operaciones de bonos hipotecarios, en la que estaría involucrado uno de los ETF más populares entre sus inversores, el PIMCO Total Return Active. Este ETF, que está siendo investigado desde septiembre 2014, estuvo previamente gestionado por Bill Gross.
El pasado lunes 3 de agosto, PIMCO dio a conocer en un comunicado de prensa que había recibido un aviso o “Wells notice” por parte de la SEC en relación con el ETF, lo que significa que la agencia tiene la intención de recomendar una acción civil contra la gestora estadounidense en relación a esta investigación. Este aviso no representa una acusación formal de delito, y no conduce necesariamente a ninguna acción sancionadora por el momento.
La SEC está revisando el periodo comprendido entre finales de febrero y junio de 2012, examinando cómo PIMCO valoró posiciones pequeñas en títulos respaldados por créditos hipotecarios que no pertenecían a agencias estatales. Títulos que fueron comprados por el ETF en cuestión en el periodo mencionado. La SEC está revisando las publicaciones de los rendimientos de ese periodo, así como la política y regulación de cumplimiento de PIMCO.
En su comunicado, PIMCO asegura sobre el aviso: “Nos proporciona la oportunidad de demostrar al personal de la SEC por qué creemos que nuestra conducta fue apropiada, en consonancia con los estándares de la industria, y que no va a requerir actuación al respecto. Continuaremos comprometidos con la SEC, y estamos seguros de que esta cuestión no va a afectar nuestra habilidad de servir a nuestros clientes”.
Por parte de la SEC no ha habido comentarios.
Por Fórmate a Fondo