Parece que será más fácil para los inversores encontrar información importante sobre los asesores financieros que están registrados tanto como brokers como representantes de empresas de asesoramiento.
De ser aceptaba la propuesta enviada el miércoles pasado, a partir del 20 de junio Finra (por medio de BrokerCheck) y la SEC (en el sitio web de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones) mostrarían la misma información sobre asesores de inversión con doble registro. Esto crearía una «ventanilla única» para los inversores que quieran verificar los antecedentes, incluido el historial disciplinario, de los asesores.
«Este cambio permitiría a los usuarios de BrokerCheck obtener la información disponible sobre estas personas en una sola búsqueda de BrokerCheck o IAPD y, por lo tanto, minimizaría la necesidad de acceder a múltiples bases de datos para proporcionar a los usuarios un acceso más completo, consistente y más fácil a la información ya difundida públicamente sobre individuos que están contenidos en ambos sistemas», establece la propuesta de Finra.
Esto significa que si un inversionista está buscando a alguien que ya no está registrado como broker pero ahora es un asesor de inversiones, BrokerCheck continuará dirigiendo al inversionista a IAPD. El mismo cambio de ruta ocurriría en el IAPD para alguien que ya no está registrado como asesor y que ahora está registrado como broker.
El cambio de Finra se produce después de que la SEC en febrero hiciera un ajuste similar al IAPD para permitirle mostrar información de BrokerCheck sobre asesores con doble registro.
BrokerCheck de Finra mantiene información sobre alrededor de 3.610 firmas de corretaje y 625.000 brokers, incluyendo un historial sobre cualquier acción disciplinaria tomada contra ellos. La herramienta también proporciona al público acceso a información sobre firmas y brokers anteriormente registrados. Solo en 2019, BrokerCheck ayudó a inversores, empresas y reguladores a realizar casi 41 millones de búsquedas, dijo Finra.
Por Gabriela Huerta