Cada año, Financial Times evalúa los servicios de los RIAs registrados con más de 300 millones de dólares en activos bajo gestión y confecciona una lista de los que más se ajustan a las necesidades de los clientes.
La fórmula utilizada por el diario para calificar a los asesores se basa en seis factores generales y otorga una puntuación numérica para cada asesor. Las áreas de consideración incluyen el AUM, el crecimiento de activos, la antigüedad de la compañía, las certificaciones de la industria que poseen sus empleados clave, el registro de compliance en la SEC y accesibilidad a través de internet.
Sólo 300 firmas, de las más de 725 examinadas, componen la lista final.
En esta cuarta edición, una de las principales conclusiones del análisis de FT 300 es que las principales firmas de Estados Unidos están expandiendo sus equipos, desarrollando acuerdos de colaboración y ampliando el rango de servicios a sus clientes e incluso haciéndolo más especializado.
En este sentido, mientras en Nueva York destaca el servicio portafolios para clientes HNW y UHNW, las firmas de Miami parecen abarcar todo tipo de clientes, desde retail a institucional, y como no, también a los individuos y familias High Net Worth y Ultra High Net Worth.
De hecho, reconoce FT, esta es la primera lista desde 2014 que no contiene un «robo-advisor”, lo que revela otra de las tendencias de la industria: los inversores con mayor capital prefieren el toque humano y el asesoramiento de confianza.
La consolidación entre los RIA más grandes ha sido prominente, en su intento de agregar servicios y aprovechar al máximo las economías de escala. En el primer trimestre de 2017 hubo un récord de 44 fusiones en la industria de RIAs, frente a las 34 ofertas del mismo período del año anterior, explica el informe de DeVoe & Co, proveedor de consultoría y servicios bancarios a asesores, recogido por el diario.
Estas son para Financial Times las firmas de RIAs más destacadas de Nueva York y Florida:
Por Fórmate a Fondo