La SEC dejará que la “principal trading rule” expire a final de año

El 31 de diciembre

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La SEC dejará que la “principal trading rule” expire a final de año
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: Andrew Taylor . La SEC dejará que la “principal trading rule” expire a final de año

Autor: Fórmate a Fondo

Esta decisión marca el final de una regla temporal que había sido extendida varias veces desde que fue adoptada por primera vez en 2007

La SEC reconoce que hay pocas empresas hoy en día que se basan en la regla

Esta regla permite a los asesores financieros que está registrados dualmente -como brokers y como asesoresores financieros registrados (RIAs)- realizar principal trades para clientes en cuentas de asesoramiento no discrecionales sin tener que obtener autorización y publicar los disclousures en cada transacción