El director de la oficina de Riesgo y Estrategia recientemente creada por la SEC, Peter Driscoll anunció en la conferencia anual sobre compliance de la Investment Adviser Association, celebrada en Washington la semana pasada, que la Comisión tiene previsto investigar hedge funds, publica Think Advisor.
En la que ha sido prácticamente su primera comparecencia pública tras su nombramiento hace pocos días, Driscoll señaló que tanto los fondos de private equity como los asesores de private funds continúan siendo un gran foco de atención para la unidad de investigación y que los exámenes a hedge funds no contemplarán el portfolio management trading ni las operaciones de back-office.
Driscoll no quiso dar más detalles al medio, pero indicó que la agencia anunciará “algo pronto” y añadió que siguen a los “malos actores” en sus cambios de firma que los llevan del lado del broker dealer al del investment advisor.
Renee Esfandiary, director adjunto del Programa nacional de exámenes de la SEC, dijo: «Cada año se registra un mayor número de advisors, por lo que el porcentaje de los que nunca ha sido examinado seguirá siendo un problema”, añadiendo que los más de 700 exámenes ya realizados cumplen con su objetivo de examinar al menos al 25% de los que nunca habían sido examinados.