Regulación, automatización y cumplimiento en el ámbito de los delitos financieros, prioridades para las gestoras en 2015

Un nuevo informe independiente promovida por SWIFT revela que la regulación, la automatización y las iniciativas en el ámbito de cumplimiento de los delitos financieros son las principales prioridades para las gestoras de fondos en 2015. Los resultados del estudio, recogidos en el informe “Desafíos operacionales a los que se enfrentan los gestores de inversión en 2015”, evalúan las necesidades operativas actuales y futuras desde el punto de vista de las firmas de fondos de inversión.

La encuesta se realizó entre la primavera y el verano de 2014 con seis de las diez principales gestoras de fondos por volumen y sus contrapartidas en más de 30 compañías en todo el mundo.

Los resultados de la encuesta identifican ocho temas clave a los que se enfrentarán los funds managers a lo largo de este año:

1. El fuerte impacto de la regulación en la industria: La gestión del reporte generado por la regulación y el cumplimiento está suponiendo mucho tiempo y esfuerzo. Como consecuencia, queda menos tiempo libre para innovar y atender a los nuevos clientes.
2. La presión regulatoria como resultado del KYC (‘conocimiento del cliente’), AML (prevención del blanqueo de capitales) y filtrado de sanciones: Los gestores de inversión están buscando soluciones útiles para proporcionar fuentes más eficientes de datos fiables.
3. La reducción de los riesgos derivados del outsourcing: Los inversores y los reguladores están animando a los gestores de inversiones a centrarse en la continuidad del negocio y la rebaja del riesgo, especialmente en el caso de los servicios externalizados.
4. Las ineficiencias en el procesamiento de las operaciones financieras: Existe un claro deseo de contar con una sola fuente autorizada de información fiable sobre las operaciones de sociedades, y una mayor demanda de normas de obligado cumplimiento para los emisores.
5. La creciente importancia de la gestión de colateral: La regulación ‘post crisis’ está impulsando a los gestores de inversiones a hacer frente a los costes y riesgos de la gestión de garantías.
6. La falta de estandarización que impide la eficiencia en post-contratación: La comunicación entre las entidades podría ser más eficiente con una mayor normalización de los mensajes y automatización en el envío.
7. La falta de estandarización en el procesamiento de las transacciones post- negociación: El procesamiento de algunos tipos de activos (en particular los derivados OTC, además de repos, colateral, stock de préstamos y liquidación y registro de fondos de inversión) sigue encontrando trabas derivadas de los bajos niveles de estandarización.
8. La necesidad de encontrar nuevas formas de apoyo a la distribución de fondos: Los gestores de inversión se enfrentan a los retos en la distribución de fondos derivados de una creciente gama de tipos de fondos, en un gran número de mercados geográficos a través de una gama cada vez mayor de infraestructuras adoptadas por los inversores.

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