La División de Inspecciones de la SEC publica anualmente sus prioridades de examen para informar a los inversores y a los solicitantes de registro de los riesgos potenciales en los mercados de capitales de EE.UU. y para darles a conocer los temas de examen en los que tiene previsto centrarse en el nuevo año fiscal.
Los exámenes de este año priorizarán áreas de riesgo perennes y emergentes, como el deber fiduciario, las normas de conducta, la ciberseguridad y la inteligencia artificial.
«Las prioridades de la División de Inspecciones 2025 aumentan la confianza en nuestros mercados en constante evolución», ha declarado el presidente de la SEC, Gary Gensler.
La División examina el cumplimiento de las leyes federales de valores por parte de asesores de inversión, sociedades de inversión, agentes de bolsa, agencias de compensación y organizaciones autorreguladas, entre otros registrados en la SEC.
Además da prioridad a los exámenes de las prácticas, productos y servicios que, según una evaluación basada en el riesgo, presentan un mayor riesgo para los inversores o para la integridad de los mercados de capitales estadounidenses.
La publicación anual de las prioridades de examen promueve la misión de la SEC y se ajusta a los cuatro pilares de la División: promover y mejorar el cumplimiento, prevenir el fraude, vigilar el riesgo e informar la política, agrega el comunicado de la Comisión.
Para el ejercicio fiscal 2025, además de realizar exámenes en áreas fundamentales como la divulgación de información y las prácticas de gobernanza, la División también examinará el cumplimiento de nuevas normas, el uso de tecnologías emergentes y la solidez de los controles destinados a proteger la información, los registros y los activos de los inversores.
Las prioridades de examen para 2025 abarcan un amplio abanico de riesgos potenciales para los inversores que las empresas deben tener en cuenta a la hora de revisar y reforzar sus programas de cumplimiento.
Sin embargo, una lista exhaustiva de todas las áreas en las que la División se centrará el próximo año. El alcance de cualquier examen incluye el análisis de otros factores de riesgo, como el historial, las operaciones y los productos y servicios de una entidad.
«Nuestras prioridades de examen 2025 identifican las áreas clave de riesgos potencialmente mayores y los daños relacionados para los inversores. Esperamos que los registrantes evalúen sus programas de cumplimiento en las áreas que identificamos y realicen los cambios necesarios para proteger a los inversores y mantener mercados de capitales justos y ordenados», dijo Keith Cassidy, Director Interino de la División de Exámenes.
Por Funds Society, México