La SEC anunció el pago de una indemnización de 12 millones de dólares que se dividirá entre tres denunciantes conjuntos, que brindaron información crítica y asistencia en una acción de cumplimiento de la entidad.
Los denunciantes proporcionaron información importante y una «amplia cooperación», lo que ayudó a ampliar el alcance de la investigación y los cargos presentados en la acción de ejecución, y también le ahorró a la agencia tiempo y recursos sustanciales, dice el comunicado del ente regulador. Las personas se reunieron en numerosas ocasiones con el personal encargado de hacer cumplir la ley de la SEC y algunos de ellos sufrieron dificultades debido a su denuncia.
“Los denunciantes desempeñaron un papel clave para ayudar a la SEC a responsabilizar a los infractores”, dijo Creola Kelly, jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC quien agregó que «incluso cuando ya hay una investigación abierta, los denunciantes pueden contribuir proporcionando nueva información sobre malas conductas».
Los pagos a los denunciantes se realizan a través de un fondo de protección de inversores, establecido por el Congreso, que se financia enteramente mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores.
De acuerdo con la ley, los denunciantes pueden ser elegibles para una recompensa cuando brindan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de cumplimiento exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10 y el 30 por ciento del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no revela ninguna información que pueda llevar a la identidad de los mismos.
Por Funds Society, Miami
