La Finra está tratando una vez más de revisar su norma sobre regalos, que limita lo que los brokers pueden dar o recibir de sus clientes, dijo el director jurídico de Finra, Robert Colby.
Colby habló en la conferencia anual del regulador este jueves que Finra está trabajando con la SEC en una propuesta que podría actualizar el actual límite anual de 100 dólares. Si bien el directivo no especificó una nueva cantidad en dólares, dijo que el nuevo límite «tendrá en cuenta la inflación», consigna el medio AdvisorHub.
Colby dijo que no puede dar plazos pero aseguró que el proyecto está en marcha.
Finra propuso en 2016 elevar el límite de regalos a 175 dólares por persona y año como parte de una propuesta de reglamentación que también buscaba endurecer las reglas en torno a los concursos de ventas de las firmas.
Sin embargo, la propuesta se retrasó a instancias de la SEC, que dijo que abordaría esas cuestiones como parte del Reg BI, resumió Colby consignado por el medio especializado.
Si bien la SEC prohibió los concursos de ventas con Reg BI en junio de 2020, no actualizó la orientación sobre los regalos.
El límite de regalos pretende «evitar las incorrecciones que pueden surgir cuando una empresa miembro o sus personas asociadas dan algo de valor a un empleado de un cliente», explica Finra en su sitio web.
La norma tiene algunas excepciones para regalos ajenos a la relación comercial, como regalos de boda o de felicitación por el nacimiento de un hijo. También permite agasajos, como recibir a clientes en un evento deportivo cuyas entradas pueden costar más de 100 dólares, siempre que no sean «tan frecuentes ni tan extensos como para plantear dudas sobre su conveniencia.»
Por Funds Society, Madrid
