La SEC acusó este lunes a la plataforma de comercio de criptoactivos Bittrex y a su cofundador y ex CEO William Shihara por operar una bolsa de valores nacional no registrada, un corredor y una agencia de compensación.
También acusó a la filial extranjera de Bittrex, Inc., Bittrex Global GmbH, por no registrarse como una bolsa de valores nacional en relación con su operación de un único libro de órdenes compartido junto con Bittrex.
Desde 2014, Bittrex se ha presentado como una plataforma que facilitaba la compra y venta de criptoactivos que, según la denuncia de la SEC, se ofrecían y vendían como valores.
“Desde 2017 hasta 2022, Bittrex obtuvo al menos 1.300 millones de dólares en ingresos procedentes, entre otras cosas, de comisiones por transacciones de inversores, incluidos inversores estadounidenses, mientras les prestaba servicios como corredor, bolsa y agencia de compensación sin registrar ninguna de estas actividades ante la Comisión”, agrega el comunicado.
La denuncia alega además que Bittrex y Shihara, que fue CEO de la compañía de 2014 a 2019, se coordinaron con los emisores que buscaban que su criptoactivo estuviera disponible para su negociación en la plataforma de Bittrex para eliminar primero de los canales públicos ciertas «declaraciones problemáticas» que Shihara creía que llevarían a un regulador, como la SEC, a investigar el criptoactivo como la oferta de un valor.
Por ejemplo, en un esfuerzo por evitar el escrutinio regulatorio, antes de que Bittrex pusiera un activo a disposición en su plataforma, Bittrex y Shihara instruyeron a los emisores-solicitantes a eliminar declaraciones relacionadas con «predicciones de precios», «expectativa de ganancias» y otros «términos relacionados con la inversión», agrega el texto.
«La acción de hoy, una vez más, deja claro que los mercados de criptomonedas sufren de una falta de cumplimiento normativo, no de una falta de claridad normativa», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
Gensler amplió diciendo que Bittrex y los emisores con los que trabajaba conocían las normas que se les aplicaban, “pero hicieron todo lo posible para eludirlas ordenando a los emisores-solicitantes que eliminaran de los materiales de oferta la información que indicaba que determinados criptoactivos eran valores”.
Además, no se registró ni cumplió con las leyes de valores de EE.UU. como bolsa, corredor-agente y agencia de compensación. Las alteraciones de maquillaje no hicieron nada para cambiar las realidades económicas subyacentes de las ofertas y la conducta de Bittrex, finalizó el presidente de la SEC.
Por Funds Society, Madrid