O nível de risco de conformidade enfrentado pelos gestores de fundos alternativos está a aumentar e aumentará ainda mais nos próximos dois anos, de acordo com uma nova pesquisa da Ocorian e Bovill Newgate, uma empresa de mercado em serviços regulatórios e de conformidade para fundos, corporações, mercados de capitais e empresas privadas, e é urgentemente necessário mais investimento para resolver o problema.
O estudo internacional sobre a alta administração e executivos de conformidade e risco em empresas de gestão de fundos alternativos, que administram coletivamente cerca de 132.250 milhões de dólares em ativos sob gestão, descobriu que quase nove em cada dez (88%) acreditam que o nível de risco de conformidade que sua organização enfrenta aumentará ao longo do ano. próximos dois anos. Destes, mais de um em cada dez (11%) acredita que o aumento será espectacular.
Este risco aumentado surge num contexto de equipas de compliance com poucos recursos e um nível já elevado de multas. Dos inquiridos, dois terços (64%) afirmam que a sua equipa de gestão de conformidade já tem poucos recursos e mais de metade deles (34%) sente que tem gravemente falta de recursos. Além disso, o número de multas e penalidades já é elevado: 67% dos entrevistados admitem que a sua organização já foi sujeita a multas ou penalidades de risco e conformidade nos últimos dois anos. Outros 9% admitem ter recebido um pedido de informação ou uma visita do regulador nos últimos dois anos.
Matthew Hazell, co-diretor de fundos do Reino Unido, Guernsey e Maurício na Bovill Newgate, disse: “Nossa pesquisa mostra um cenário preocupante de multas, sanções e equipes de conformidade com recursos insuficientes dentro de gestores de fundos alternativos, contra o qual nove em cada dez entrevistados acreditam que o nível de risco de conformidade que as suas empresas enfrentam aumentará ainda mais nos próximos dois anos. “É encorajador que os líderes destas empresas reconheçam estes desafios futuros e saibam que devem agir agora para estarem um passo à frente.”
O estudo da Ocorian revela que as três principais áreas em que os gestores de fundos alternativos acreditam que precisam de investimento nos próximos 24 meses para resolver o problema são tecnologia (58%), sistemas para gerir processos e procedimentos (57%) e contratação de pessoal relevante e experiente ( 53%). .
Matthew acrescentou: “As empresas precisam de ter uma compreensão profunda das suas próprias necessidades de conformidade e risco, e de quaisquer alterações potenciais através do crescimento ou da mudança organizacional, para que possam investir de forma inteligente nos sistemas, processos e pessoas certos para se protegerem”. esses riscos futuros.
“Recomendamos seguir uma abordagem de três linhas de defesa para proteger seus negócios: primeiro, implemente procedimentos, políticas e treinamento robustos; em segundo lugar, proceder a um acompanhamento exaustivo destes; e por fim, revisão e questionamento por meio de auditoria independente”, acrescentou.
A abordagem de três linhas de defesa da Ocorian para enfrentar os desafios de risco e conformidade inclui, primeiro, a criação de processos e procedimentos de linha de frente claros e robustos, complementando-os com programas de treinamento on-line e presenciais para funcionários. Além disso, apelam à criação e ao reforço de uma função abrangente de supervisão de conformidade que monitorize e avalie processos e procedimentos, bem como aconselhe e apoie o pessoal e os gestores seniores no cumprimento das obrigações da empresa. Em terceiro lugar, recomendam procurar rever e desafiar o quadro ABC das empresas através de auditorias anuais independentes.